一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（ ?。?。
A．公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B．變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
C．變更持有4%以上股權(quán)的股東和實際控制人
D．證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
2、 上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)增值
B．接受的贈與
C．股票發(fā)行溢價
D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
3、 我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款?！?BR> A．3萬元以下
B．3萬元改上10萬元以下
C．10萬元以上
D．1萬元以上5萬元以下
4、 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。
A．潛力股
B．紅籌股
C．藍(lán)籌股
D．成長股
5、 收入型基金是以獲取（ ?。槟康摹?BR> A．當(dāng)期固定收入
B．當(dāng)期最大收入
C．長期資產(chǎn)增值
D．長期穩(wěn)定收入
6、 北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于（ ）年。
A．1918
B．1920
C．1914
D．1872
7、 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ）。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融期權(quán)
D．金融互換
8、 15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（ ）的買賣。
A．債券
B．股票
C．商業(yè)票據(jù)
D．國家債券
9、 下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是（ ?。?BR> A．地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?BR> B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券
D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
10、 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的（ ）。
A．期望價格
B．期望價值
C．當(dāng)前價值
D．當(dāng)前價格
1、 下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（ ?。?。
A．公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B．變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
C．變更持有4%以上股權(quán)的股東和實際控制人
D．證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
2、 上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)增值
B．接受的贈與
C．股票發(fā)行溢價
D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
3、 我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款?！?BR> A．3萬元以下
B．3萬元改上10萬元以下
C．10萬元以上
D．1萬元以上5萬元以下
4、 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。
A．潛力股
B．紅籌股
C．藍(lán)籌股
D．成長股
5、 收入型基金是以獲取（ ?。槟康摹?BR> A．當(dāng)期固定收入
B．當(dāng)期最大收入
C．長期資產(chǎn)增值
D．長期穩(wěn)定收入
6、 北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于（ ）年。
A．1918
B．1920
C．1914
D．1872
7、 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ）。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融期權(quán)
D．金融互換
8、 15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（ ）的買賣。
A．債券
B．股票
C．商業(yè)票據(jù)
D．國家債券
9、 下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是（ ?。?BR> A．地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?BR> B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券
D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
10、 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的（ ）。
A．期望價格
B．期望價值
C．當(dāng)前價值
D．當(dāng)前價格
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