一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是（ ?。?BR> A．深證新指數(shù)
B．深證成分股指數(shù)
C．深證100指數(shù)
D．房地產(chǎn)指數(shù)
2、 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的自律管理不包括（ ?。?BR> A．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B．從業(yè)人員的資格管理
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
3、 與封閉式基金相比，（ ）是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
4、 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先
B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
5、 關(guān)于證券市場，以下說法不正確的是（ ?。?。
A．證券市場的基本功能不包括定價(jià)功能
B．證券市場是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所
C．證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物
D．證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題
6、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
7、 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（ ?。?BR> A．債券基金
B．股票基金
C．貨幣市場基金
D．衍生證券投資基金
8、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為（ ）。
A．固定利率債券與可變利率債券
B．單利債券與復(fù)利債券
C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D．貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券
9、 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B．目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0．25%
D．股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率
10、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ?。﹥|元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ）億元。
A．3,5
B．1,3
C．2,6
D．3,4
1、 下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是（ ?。?BR> A．深證新指數(shù)
B．深證成分股指數(shù)
C．深證100指數(shù)
D．房地產(chǎn)指數(shù)
2、 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的自律管理不包括（ ?。?BR> A．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B．從業(yè)人員的資格管理
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
3、 與封閉式基金相比，（ ）是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
4、 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先
B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
5、 關(guān)于證券市場，以下說法不正確的是（ ?。?。
A．證券市場的基本功能不包括定價(jià)功能
B．證券市場是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所
C．證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物
D．證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題
6、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
7、 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（ ?。?BR> A．債券基金
B．股票基金
C．貨幣市場基金
D．衍生證券投資基金
8、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為（ ）。
A．固定利率債券與可變利率債券
B．單利債券與復(fù)利債券
C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D．貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券
9、 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B．目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0．25%
D．股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率
10、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ?。﹥|元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ）億元。
A．3,5
B．1,3
C．2,6
D．3,4
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