2015年證券交易《第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

一、單項選擇題（共42題，每題1分，共42分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
    1、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（　?。?，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。{Page}
    
    2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（　?。﹥|元。{Page}
    
    3、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（　?。﹤€月內(nèi)啟動推廣工作，并在（　?。﹤€工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。
    A.1,5
    B.3,15
    C.2,30
    D.6,60
    4、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（　?。?。{Page}
    
    5、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（　?。?BR>    A．1%
    B．2%
    C．3%
    D．5%
    6、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（　?。┫蜃C券登記結(jié)算機構(gòu)申請。{Page}
    
    7、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（　?。﹤€交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。{Page}
    
    8、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（　?。┤諆?nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。{Page}
    
    9、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開業(yè)的證券名稱應(yīng)當(dāng)是（　?。?。{Page}
    
    10、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（　?。┠辍Page}
    
    

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