一、單項(xiàng)選擇題（共42題，每題1分，共42分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。{Page}
2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ?。﹥|元。{Page}
3、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（ ）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
A.1,5
B.3,15
C.2,30
D.6,60
4、證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（ ）。{Page}
5、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
6、代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┫蜃C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。{Page}
7、證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。{Page}
8、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。{Page}
9、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)業(yè)的證券名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。{Page}
10、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠辍Page}
1、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。{Page}
2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ?。﹥|元。{Page}
3、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（ ）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
A.1,5
B.3,15
C.2,30
D.6,60
4、證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（ ）。{Page}
5、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
6、代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┫蜃C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。{Page}
7、證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。{Page}
8、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。{Page}
9、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)業(yè)的證券名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。{Page}
10、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠辍Page}
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