一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（ ?。Page}
2、在證券回購交易中，融資方應(yīng)確保在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應(yīng)（ ）融入資金量。 {Page}
3、下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（ ）。 {Page}
4、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（ ?。⒂糜谄絺}交割。{Page}
5、證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是（ ?。Page}
6、假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（ ）作為其結(jié)算銀行。{Page}
7、根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（ ?。┰儍r的方式確定股票發(fā)行價格。 {Page}
8、下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于管理風(fēng)險的是（ ）。 {Page}
9、證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M行復(fù)核。{Page}
10、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。 {Page}
1、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（ ?。Page}
2、在證券回購交易中，融資方應(yīng)確保在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應(yīng)（ ）融入資金量。 {Page}
3、下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（ ）。 {Page}
4、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（ ?。⒂糜谄絺}交割。{Page}
5、證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是（ ?。Page}
6、假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（ ）作為其結(jié)算銀行。{Page}
7、根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（ ?。┰儍r的方式確定股票發(fā)行價格。 {Page}
8、下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于管理風(fēng)險的是（ ）。 {Page}
9、證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M行復(fù)核。{Page}
10、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。 {Page}
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