一、單項選擇題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 目前道一瓊斯股價指數(shù)是采用（ ）。
A．簡單算術平均法
B．加權股價平均法
C．修正平均股價法
D．加權股價指數(shù)法
2、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于投資（ ）。
A．國債
B．股票
C．基金
D．證券衍生產(chǎn)品
3、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
4、 發(fā)行亞洲債券的主要目的是（ ?。?BR> A．利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金
B．適應資金全球化的趨勢
C．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
5、下列關于證券承銷的說法中，不正確的是（ ?。?。
A．承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構銷售
B．發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷
C．承銷有包銷和代銷兩種
D．包銷有全額包銷和余額包銷兩種
6、 可轉換債券的理論價值是（ ?。?。
A．未來一系列債息收入的現(xiàn)值
B．未來一系列債息收入與轉換價值的現(xiàn)值
C．未來一系列債息收入與轉換價值的終值
D．未來的轉換價值
7、 與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關的是（ ?。?BR> A．公司盈利
B．銀行存款利率
C．各種有價證券的價格波動
D．金融市場的波動
8、 下列關于股票的敘述中，不正確的是（ ?。?。
A．是一種有價證券，它本身有價值
B．不屬于物權證券，也不屬于債權證券
C．票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
D．賬面價值不決定股票的市場價格
9、 下列各項中，可以避開利率風險的債券是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．固定利率債券
C．息票累計債券
D．附息債券
10、 基金清算賬冊以及有關文件由（ ?。﹣肀４妗?BR> A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
1、 目前道一瓊斯股價指數(shù)是采用（ ）。
A．簡單算術平均法
B．加權股價平均法
C．修正平均股價法
D．加權股價指數(shù)法
2、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于投資（ ）。
A．國債
B．股票
C．基金
D．證券衍生產(chǎn)品
3、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
4、 發(fā)行亞洲債券的主要目的是（ ?。?BR> A．利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金
B．適應資金全球化的趨勢
C．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
5、下列關于證券承銷的說法中，不正確的是（ ?。?。
A．承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構銷售
B．發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷
C．承銷有包銷和代銷兩種
D．包銷有全額包銷和余額包銷兩種
6、 可轉換債券的理論價值是（ ?。?。
A．未來一系列債息收入的現(xiàn)值
B．未來一系列債息收入與轉換價值的現(xiàn)值
C．未來一系列債息收入與轉換價值的終值
D．未來的轉換價值
7、 與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關的是（ ?。?BR> A．公司盈利
B．銀行存款利率
C．各種有價證券的價格波動
D．金融市場的波動
8、 下列關于股票的敘述中，不正確的是（ ?。?。
A．是一種有價證券，它本身有價值
B．不屬于物權證券，也不屬于債權證券
C．票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
D．賬面價值不決定股票的市場價格
9、 下列各項中，可以避開利率風險的債券是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．固定利率債券
C．息票累計債券
D．附息債券
10、 基金清算賬冊以及有關文件由（ ?。﹣肀４妗?BR> A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
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