一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理的說(shuō)法有誤的是（ ?。?BR> A． 證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B． 證券交易所有權(quán)要求會(huì)員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報(bào)表、賬冊(cè)、交易記錄及其他文件、資料，同時(shí)可根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行制裁
C． 證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管委員會(huì)備案
D． 證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管
2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（ ）。
A． 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
B． 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
C． 對(duì)上市公司進(jìn)行管理
D． 對(duì)證券公司進(jìn)行管理
3、 （ ?。儆谝焉鲜辛魍ü煞荨?BR> A． B股
B． 發(fā)起人股份
C． 募集法人股份
D． 內(nèi)部職工股
4、 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ?。┠甑淖C券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
5、 投資封閉式證券投資基金無(wú)需支付的費(fèi)用有（ ?。?。
A． 銷售服務(wù)費(fèi)
B． 托管費(fèi)
C． 贖回費(fèi)
D． 管理費(fèi)
6、 不屬于債權(quán)和股票的相同點(diǎn)的是（ ?。?BR> A． 都有較高風(fēng)險(xiǎn)
B． 都屬于有價(jià)證券
C． 都是籌措資金的手段
D． 收益率相互影響
7、股價(jià)指數(shù)編制方法的加權(quán)股價(jià)指數(shù)中，（ ?。┻m用性較強(qiáng)，使用較廣泛，很多著名股價(jià)指數(shù)都使用這一方法。
A． 綜合加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B． 幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C． 計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D． 基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
8、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（ ?。?。
A． 1億元
B． 2億元
C． 3億元
D． 5億元
9、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ）。
A． 責(zé)令停業(yè)整頓
B． 撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C． 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D． 撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
10、相關(guān)股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A． 1/2，1/2
B． 1/2，2/3
C． 2/3，2/3
D． 2/3，1/2
1、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理的說(shuō)法有誤的是（ ?。?BR> A． 證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B． 證券交易所有權(quán)要求會(huì)員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報(bào)表、賬冊(cè)、交易記錄及其他文件、資料，同時(shí)可根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行制裁
C． 證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管委員會(huì)備案
D． 證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管
2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（ ）。
A． 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
B． 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
C． 對(duì)上市公司進(jìn)行管理
D． 對(duì)證券公司進(jìn)行管理
3、 （ ?。儆谝焉鲜辛魍ü煞荨?BR> A． B股
B． 發(fā)起人股份
C． 募集法人股份
D． 內(nèi)部職工股
4、 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ?。┠甑淖C券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
5、 投資封閉式證券投資基金無(wú)需支付的費(fèi)用有（ ?。?。
A． 銷售服務(wù)費(fèi)
B． 托管費(fèi)
C． 贖回費(fèi)
D． 管理費(fèi)
6、 不屬于債權(quán)和股票的相同點(diǎn)的是（ ?。?BR> A． 都有較高風(fēng)險(xiǎn)
B． 都屬于有價(jià)證券
C． 都是籌措資金的手段
D． 收益率相互影響
7、股價(jià)指數(shù)編制方法的加權(quán)股價(jià)指數(shù)中，（ ?。┻m用性較強(qiáng)，使用較廣泛，很多著名股價(jià)指數(shù)都使用這一方法。
A． 綜合加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B． 幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C． 計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D． 基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
8、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（ ?。?。
A． 1億元
B． 2億元
C． 3億元
D． 5億元
9、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ）。
A． 責(zé)令停業(yè)整頓
B． 撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C． 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D． 撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
10、相關(guān)股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A． 1/2，1/2
B． 1/2，2/3
C． 2/3，2/3
D． 2/3，1/2
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