一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
1、下列關(guān)于證券交易所對會員的管理的說法有誤的是（ ?。?。
A． 證券交易所接納的會員應(yīng)當是有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B． 證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料，同時可根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁
C． 證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)管委員會備案
D． 證券交易所應(yīng)當根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施監(jiān)管
2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（ ?。?BR> A． 對證券交易活動進行管理
B． 對會員進行管理
C． 對上市公司進行管理
D． 對證券公司進行管理
3、 （ ?。儆谝焉鲜辛魍ü煞?。
A． B股
B． 發(fā)起人股份
C． 募集法人股份
D． 內(nèi)部職工股
4、 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ ?。┠甑淖C券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)資格。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
5、 投資封閉式證券投資基金無需支付的費用有（ ?。?。
A． 銷售服務(wù)費
B． 托管費
C． 贖回費
D． 管理費
6、 不屬于債權(quán)和股票的相同點的是（ ）。
A． 都有較高風險
B． 都屬于有價證券
C． 都是籌措資金的手段
D． 收益率相互影響
7、股價指數(shù)編制方法的加權(quán)股價指數(shù)中，（ ）適用性較強，使用較廣泛，很多著名股價指數(shù)都使用這一方法。
A． 綜合加權(quán)股價指數(shù)
B． 幾何加權(quán)股價指數(shù)
C． 計算期加權(quán)股價指數(shù)
D． 基期加權(quán)股價指數(shù)
8、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（ ）。
A． 1億元
B． 2億元
C． 3億元
D． 5億元
9、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（ ?。?BR> A． 責令停業(yè)整頓
B． 撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C． 指定其他機構(gòu)托管、接管
D． 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
10、相關(guān)股東會議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A． 1/2，1/2
B． 1/2，2/3
C． 2/3，2/3
D． 2/3，1/2
1、下列關(guān)于證券交易所對會員的管理的說法有誤的是（ ?。?。
A． 證券交易所接納的會員應(yīng)當是有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B． 證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料，同時可根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁
C． 證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)管委員會備案
D． 證券交易所應(yīng)當根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施監(jiān)管
2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（ ?。?BR> A． 對證券交易活動進行管理
B． 對會員進行管理
C． 對上市公司進行管理
D． 對證券公司進行管理
3、 （ ?。儆谝焉鲜辛魍ü煞?。
A． B股
B． 發(fā)起人股份
C． 募集法人股份
D． 內(nèi)部職工股
4、 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（ ?。┠甑淖C券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)資格。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
5、 投資封閉式證券投資基金無需支付的費用有（ ?。?。
A． 銷售服務(wù)費
B． 托管費
C． 贖回費
D． 管理費
6、 不屬于債權(quán)和股票的相同點的是（ ）。
A． 都有較高風險
B． 都屬于有價證券
C． 都是籌措資金的手段
D． 收益率相互影響
7、股價指數(shù)編制方法的加權(quán)股價指數(shù)中，（ ）適用性較強，使用較廣泛，很多著名股價指數(shù)都使用這一方法。
A． 綜合加權(quán)股價指數(shù)
B． 幾何加權(quán)股價指數(shù)
C． 計算期加權(quán)股價指數(shù)
D． 基期加權(quán)股價指數(shù)
8、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（ ）。
A． 1億元
B． 2億元
C． 3億元
D． 5億元
9、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（ ?。?BR> A． 責令停業(yè)整頓
B． 撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C． 指定其他機構(gòu)托管、接管
D． 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
10、相關(guān)股東會議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A． 1/2，1/2
B． 1/2，2/3
C． 2/3，2/3
D． 2/3，1/2
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