一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1．證券交易的特征主要表現為（ ）。
A．流動性、收益性和風險性
B．流動性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風險性
D．流動性、安全性和風險性
2．證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ?。?。
A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對待證券交易的參與各方
C．實現市場信息的公開化
D．保證參與交易的各方機會均等
3．下列關于基金的敘述中，正確的是（ ?。?BR> A．開放式基金以市場價格交易
B．封閉式基金的總量是不固定的
C．開放式基金是在交易所進行交易的基金
D．交易型開放式指數基金追蹤的是實際的股價指數
4．證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（ ）。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機
C．營業(yè)部終端處理機
D．場內交易員
5．下列關于交易席位的說法中，錯誤的是（ ）。
A．交易席位是會員享有交易權限的基礎
B．代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位
C．與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯
D．自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務的席位
6．深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括（ ?。?BR> A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉讓
D．自營證券交易
7．開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（ ?。┑幕A上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A．基金資產總值
B．基金資產凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
8．下列關于政府債券的說法，錯誤的是（ ）。
A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔保，但其不屬于政府債券體系
9．證券經紀業(yè)務包含的要素不包括（ ?。?BR> A．委托人
B．證券經紀商
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
10．投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括（ ?。?。
A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系
D．了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結算資金
1．證券交易的特征主要表現為（ ）。
A．流動性、收益性和風險性
B．流動性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風險性
D．流動性、安全性和風險性
2．證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（ ?。?。
A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對待證券交易的參與各方
C．實現市場信息的公開化
D．保證參與交易的各方機會均等
3．下列關于基金的敘述中，正確的是（ ?。?BR> A．開放式基金以市場價格交易
B．封閉式基金的總量是不固定的
C．開放式基金是在交易所進行交易的基金
D．交易型開放式指數基金追蹤的是實際的股價指數
4．證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（ ）。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機
C．營業(yè)部終端處理機
D．場內交易員
5．下列關于交易席位的說法中，錯誤的是（ ）。
A．交易席位是會員享有交易權限的基礎
B．代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位
C．與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯
D．自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務的席位
6．深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括（ ?。?BR> A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉讓
D．自營證券交易
7．開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（ ?。┑幕A上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A．基金資產總值
B．基金資產凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
8．下列關于政府債券的說法，錯誤的是（ ）。
A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔保，但其不屬于政府債券體系
9．證券經紀業(yè)務包含的要素不包括（ ?。?BR> A．委托人
B．證券經紀商
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
10．投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括（ ?。?。
A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系
D．了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結算資金
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預測試題答案
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