一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、關于認股權證論述錯誤的是（ ?。?。
A．認股權證也稱為股本權證
B．認股權證一般由投資銀行發(fā)行
C．行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人
D．我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證都屬于認股權證
2、下列關于基金托管費的闡述錯誤的是（ ?。?。
A．托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B．目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費
C．我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%
D．股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
3、1998年后，（ ?。┑淖C券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．中國人民銀行
B．財政部
C．中國銀監(jiān)會
D．國務院
4、以個人為發(fā)行對象的（ ），一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。
A．實物國債
B．流通國債
C．貨幣國債
D．非流通國債
5、對證券投資基金的認識錯誤的是（ ?。?。
A．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能
B．以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點
C．基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值
D．基金對投資的最低限額要求很高
6、有價證券按（ ?。?，可以分為股票、債券和其他證券。
A．證券發(fā)行主體的不同
B．募集方式分類
C．是否在證券交易所掛牌交易
D．證券所代表的權利性質分類
7、股票發(fā)行時詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于（ ?。?。
A．3個月
B．6個月
C．12個月
D．18個月
8、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理不包括（ ）。
A．后續(xù)職業(yè)培訓
B．從業(yè)人員的資格管理
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
9、最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（ ）。
A．美國
B．英國
C．日本
D．德國
10、按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（ ?。?。
A．公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B．股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品
C．收益保證型和非收益保證型
D．基于互換的結構化產品和基于期權的結構化產品
1、關于認股權證論述錯誤的是（ ?。?。
A．認股權證也稱為股本權證
B．認股權證一般由投資銀行發(fā)行
C．行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人
D．我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證都屬于認股權證
2、下列關于基金托管費的闡述錯誤的是（ ?。?。
A．托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B．目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費
C．我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%
D．股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
3、1998年后，（ ?。┑淖C券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．中國人民銀行
B．財政部
C．中國銀監(jiān)會
D．國務院
4、以個人為發(fā)行對象的（ ），一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。
A．實物國債
B．流通國債
C．貨幣國債
D．非流通國債
5、對證券投資基金的認識錯誤的是（ ?。?。
A．將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能
B．以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點
C．基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值
D．基金對投資的最低限額要求很高
6、有價證券按（ ?。?，可以分為股票、債券和其他證券。
A．證券發(fā)行主體的不同
B．募集方式分類
C．是否在證券交易所掛牌交易
D．證券所代表的權利性質分類
7、股票發(fā)行時詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于（ ?。?。
A．3個月
B．6個月
C．12個月
D．18個月
8、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理不包括（ ）。
A．后續(xù)職業(yè)培訓
B．從業(yè)人員的資格管理
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
9、最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（ ）。
A．美國
B．英國
C．日本
D．德國
10、按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（ ?。?。
A．公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B．股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品
C．收益保證型和非收益保證型
D．基于互換的結構化產品和基于期權的結構化產品
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