一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（ ?。?BR> A． 美式期權(quán)
B． 歐式期權(quán)
C． 奇異型期權(quán)
D． 修正美式期權(quán)
2、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（?。?BR> A．股票
B．銀行本票
C．基金證券
D．金融證券
A． 金融債券
B． 公司債券
C． 政府機(jī)構(gòu)債券
D． 金融證券
3、按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┰?BR> A．5000萬
B．1億
C．2億
D．3億
4、截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、（ ?。┘覂?nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
A．3
B．4
C．5
D．11
5、下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20％
6、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30
7、下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A． 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B． 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系
C． 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
D． 基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
8、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ）。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
9、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后（ ）個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
10、（ ）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
1、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（ ?。?BR> A． 美式期權(quán)
B． 歐式期權(quán)
C． 奇異型期權(quán)
D． 修正美式期權(quán)
2、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（?。?BR> A．股票
B．銀行本票
C．基金證券
D．金融證券
A． 金融債券
B． 公司債券
C． 政府機(jī)構(gòu)債券
D． 金融證券
3、按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┰?BR> A．5000萬
B．1億
C．2億
D．3億
4、截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、（ ?。┘覂?nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
A．3
B．4
C．5
D．11
5、下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20％
6、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．10
B．15
C．20
D．30
7、下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A． 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B． 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系
C． 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
D． 基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
8、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ）。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
9、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后（ ）個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
10、（ ）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
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