一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B．開放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式
C．1998年3月，兩只封閉式基金—基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
2、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
3、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的12%，則日收益率為（ ）。
A． 20%
B． 25.5%
C． 31.66%
D． 30.5%
4、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（ ?。┤諆?nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．7
B．10
C．15
D．30
5、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱為（ ?。?。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
6、我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?。
A．國(guó)泰君安證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．中信證券公司
D．華泰證券公司
7、按（ ）劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。
A．投資標(biāo)的
B．組織形式
C．運(yùn)作方式
D．投資目標(biāo)
8、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
A．2
B．5
C．7
D．8
9、（ ?。┦亲顝?fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A．金融互換
B．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
C．金融遠(yuǎn)期
D．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
10、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨?，其中核心資本至少為總資本的50%。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
1、對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B．開放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式
C．1998年3月，兩只封閉式基金—基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
2、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
3、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的12%，則日收益率為（ ）。
A． 20%
B． 25.5%
C． 31.66%
D． 30.5%
4、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（ ?。┤諆?nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．7
B．10
C．15
D．30
5、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱為（ ?。?。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
6、我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?。
A．國(guó)泰君安證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．中信證券公司
D．華泰證券公司
7、按（ ）劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。
A．投資標(biāo)的
B．組織形式
C．運(yùn)作方式
D．投資目標(biāo)
8、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
A．2
B．5
C．7
D．8
9、（ ?。┦亲顝?fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A．金融互換
B．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
C．金融遠(yuǎn)期
D．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
10、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨?，其中核心資本至少為總資本的50%。
A．4%
B．5%
C．7%
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