2015年9月證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識》沖刺試卷(1)

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一、單項選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個選項中,只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
    1、對我國證券投資基金的敘述錯誤的是( ?。?。
    A.《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
    B.開放式基金成為我國基金設(shè)立的主要形式                   
    C.1998年3月,兩只封閉式基金—基金金泰、基金開元設(shè)立,分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
    D.到2009年年底,已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
    2、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處(  )有期徒刑或者拘役。
    A.2年以下
    B.2年以上7年以下
    C.3年以下     
    D.3年以上7年以下
    3、2009年3月18日,滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點(diǎn),9月份仿真期貨合約開盤價為2648點(diǎn),若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲,開盤即多頭開倉,并在當(dāng)日最高價2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉,若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的12%,則日收益率為( ?。?。
    A. 20%
    B. 25.5%
    C. 31.66%        
    D. 30.5%
    4、申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( ?。┤諆?nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
    A.7
    B.10
    C.15
    D.30
    5、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動稱為( ?。?BR>    A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)    
    C.證券自營業(yè)務(wù)
    D.融資融券業(yè)務(wù)
    6、我國第一家專業(yè)性證券公司是( ?。?。
    A.國泰君安證券公司
    B.深圳特區(qū)證券公司
    C.中信證券公司       
    D.華泰證券公司
    7、按( ?。﹦澐?,證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
    A.投資標(biāo)的
    B.組織形式
    C.運(yùn)作方式     
    D.投資目標(biāo)
    8、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次,到期后( ?。﹤€工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
    A.2
    B.5    
    C.7
    D.8
    9、( ?。┦亲顝?fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品,由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性,在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運(yùn)用。
    A.金融互換
    B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
    C.金融遠(yuǎn)期             
    D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
    10、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在( ?。┮陨?,其中核心資本至少為總資本的50%。
    A.4%
    B.5%
    C.7%     
    D.8%
    
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