一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、下列關于融資融券業(yè)務及賬戶體系的說法，錯誤的是（ ?。?{Page}
2、假設固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數(shù)，在1800點平倉，而交易保證金為5%，則其收益率為（ ?。Page}
3、在證券回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（ ）動用抵押債券。 {Page}
4、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結算上海分公司應于（ ）日將實際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。 {Page}
5、登記結算公司以參與人的（ ?。閱挝簧汕逅銛?shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號
C．交易席位
D．證券賬戶
6、證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括（ ）。 {Page}
7、中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的（ ?。?。 {Page}
8、小林賣空了2 000股ABC股票，但她擔心若是自己分析有誤，這筆交易會給她造成巨大損失。作為她的理財顧問，你建議小林使用（ ）控制損失。 {Page}
9、下列各項中，（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。{Page}
10、證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是（ ?。Page}
1、下列關于融資融券業(yè)務及賬戶體系的說法，錯誤的是（ ?。?{Page}
2、假設固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數(shù)，在1800點平倉，而交易保證金為5%，則其收益率為（ ?。Page}
3、在證券回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（ ）動用抵押債券。 {Page}
4、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結算上海分公司應于（ ）日將實際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。 {Page}
5、登記結算公司以參與人的（ ?。閱挝簧汕逅銛?shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號
C．交易席位
D．證券賬戶
6、證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括（ ）。 {Page}
7、中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的（ ?。?。 {Page}
8、小林賣空了2 000股ABC股票，但她擔心若是自己分析有誤，這筆交易會給她造成巨大損失。作為她的理財顧問，你建議小林使用（ ）控制損失。 {Page}
9、下列各項中，（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。{Page}
10、證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是（ ?。Page}
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