一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是（ ?。?。
A．后者發(fā)行費(fèi)用較低
B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍
C．后者發(fā)行時(shí)間較短
D．后者更為公平
2、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的（ ?。?，目前各基金管理公司的贖回費(fèi)率基本設(shè)定在0.5%左右。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．3%
3、（ ?。┳C券組合的投資者很少會(huì)購買分紅的普通股。
A．增長型
B．混合型
C．貨幣市場型
D．收入型
4、在基金合同生效的（ ?。谥付▓?bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
5、情景綜合分析法更有效地著眼于社會(huì)、政治變化趨勢及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，同時(shí)也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為（ ）資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。
A．戰(zhàn)術(shù)性
B．戰(zhàn)略性
C．變動(dòng)組合
D．混合
6、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A．3
B．6
C．9
D．12
7、下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（ ?。?。
A．股東大會(huì)基本上是流于形式
B．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營
C．董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成
D．美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行
8、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（ ?。?。
A．買入
B．賣出
C．清倉
D．滿倉
9、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率（ ）準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。
A．能
B．不能
C．不能判斷
D．都不正確
10、對(duì)個(gè)人投資而言，（ ?。┦怯绊戀Y產(chǎn)配置的最主要因素。
A．個(gè)人的生命周期
B．性格
C．資產(chǎn)負(fù)債狀況
D．風(fēng)險(xiǎn)偏好
1、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是（ ?。?。
A．后者發(fā)行費(fèi)用較低
B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍
C．后者發(fā)行時(shí)間較短
D．后者更為公平
2、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的（ ?。?，目前各基金管理公司的贖回費(fèi)率基本設(shè)定在0.5%左右。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．3%
3、（ ?。┳C券組合的投資者很少會(huì)購買分紅的普通股。
A．增長型
B．混合型
C．貨幣市場型
D．收入型
4、在基金合同生效的（ ?。谥付▓?bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
5、情景綜合分析法更有效地著眼于社會(huì)、政治變化趨勢及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，同時(shí)也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為（ ）資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。
A．戰(zhàn)術(shù)性
B．戰(zhàn)略性
C．變動(dòng)組合
D．混合
6、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A．3
B．6
C．9
D．12
7、下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（ ?。?。
A．股東大會(huì)基本上是流于形式
B．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營
C．董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成
D．美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行
8、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（ ?。?。
A．買入
B．賣出
C．清倉
D．滿倉
9、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率（ ）準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。
A．能
B．不能
C．不能判斷
D．都不正確
10、對(duì)個(gè)人投資而言，（ ?。┦怯绊戀Y產(chǎn)配置的最主要因素。
A．個(gè)人的生命周期
B．性格
C．資產(chǎn)負(fù)債狀況
D．風(fēng)險(xiǎn)偏好
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