一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
1、股票應具備《公司法》規(guī)定的有關內(nèi)容，如果缺少規(guī)定要件，股票就仍具有法律效力。這一規(guī)定體現(xiàn)了股票是（ ?。Page}
2、為促進中小型高新技術企業(yè)快速成長，代辦股份轉讓系統(tǒng)于2006年底啟動了掛牌公司（ ?。┰圏c，這是代辦股份轉讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。
A．定向增資
B．非定向增資
C．定額增資
D．為定額增資
3、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
4、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的敘述，錯誤的是（ ?。?。
A．代理買賣證券業(yè)務包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
B．證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用
C．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司應遵循代理原則、效率原則和“三公”原則
D．證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則辦理買賣證券
5、在期貨交易中，因可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風險稱為（ ?。?。
A．基差風險
B．保值風險
C．替代風險
D．流動性風險
6、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（ ?。┊a(chǎn)生的。
A．現(xiàn)值理論
B．預期理論
C．合理收益理論
D．流動性理論
7、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是（ ?。?。
A．指數(shù)型基金
B．1OF
C．開放式基金
D．ETF
8、下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是（ ?。?。
A．國有股減持劃入的資金和股權資產(chǎn)
B．新增發(fā)行彩票公益金的80%
C．中央財政撥入資金
D．用人單位和勞動者繳納的社會保險費
9、在證券發(fā)行制度中，（ ?。嵸|上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。
A．審批制
B．特許制
C．核準制
D．注冊制
10、在資產(chǎn)管理業(yè)務中，關于貨幣資金形式的資產(chǎn)管理，下列做法錯誤的是（ ）。
A．受托資金金額存入指定的商業(yè)銀行
B．嚴禁挪用受托資金
C．受托資金全額存入經(jīng)紀業(yè)務賬戶
D．受托資金在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理
1、股票應具備《公司法》規(guī)定的有關內(nèi)容，如果缺少規(guī)定要件，股票就仍具有法律效力。這一規(guī)定體現(xiàn)了股票是（ ?。Page}
2、為促進中小型高新技術企業(yè)快速成長，代辦股份轉讓系統(tǒng)于2006年底啟動了掛牌公司（ ?。┰圏c，這是代辦股份轉讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。
A．定向增資
B．非定向增資
C．定額增資
D．為定額增資
3、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
4、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的敘述，錯誤的是（ ?。?。
A．代理買賣證券業(yè)務包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
B．證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用
C．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司應遵循代理原則、效率原則和“三公”原則
D．證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則辦理買賣證券
5、在期貨交易中，因可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風險稱為（ ?。?。
A．基差風險
B．保值風險
C．替代風險
D．流動性風險
6、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（ ?。┊a(chǎn)生的。
A．現(xiàn)值理論
B．預期理論
C．合理收益理論
D．流動性理論
7、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是（ ?。?。
A．指數(shù)型基金
B．1OF
C．開放式基金
D．ETF
8、下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是（ ?。?。
A．國有股減持劃入的資金和股權資產(chǎn)
B．新增發(fā)行彩票公益金的80%
C．中央財政撥入資金
D．用人單位和勞動者繳納的社會保險費
9、在證券發(fā)行制度中，（ ?。嵸|上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。
A．審批制
B．特許制
C．核準制
D．注冊制
10、在資產(chǎn)管理業(yè)務中，關于貨幣資金形式的資產(chǎn)管理，下列做法錯誤的是（ ）。
A．受托資金金額存入指定的商業(yè)銀行
B．嚴禁挪用受托資金
C．受托資金全額存入經(jīng)紀業(yè)務賬戶
D．受托資金在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理
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