一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的（ ?。┽槍?duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。
A．《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知》
B．《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
C．《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》
D．《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
2、公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
3、國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股叫做（ ）。
A．配股
B．轉(zhuǎn)配股
C．除權(quán)股
D．除息股
4、證券公司高級(jí)管理人員的任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）依法核準(zhǔn)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．股東會(huì)
5、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（ ?。┳顬榈湫?。
A．累積投標(biāo)詢價(jià)
B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C．公開招標(biāo)
D．協(xié)商定價(jià)
6、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
7、（ ?。┛梢暈闊o(wú)期證券。
A．企業(yè)債券
B．國(guó)債
C．股票
D．金融債券
8、下列證券交易市場(chǎng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（ ）。
A．倫敦證券交易市場(chǎng)
B．紐約證券交易市場(chǎng)
C．納斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)
D．法蘭克福證券交易市場(chǎng)
9、證券交易所上市證券的清算和交收由（ ）集中完成。{Page}
10、公司補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是發(fā)行（ ?。?。
A．股票
B．短期債券
C．中期債券
D．長(zhǎng)期債券
1、國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的（ ?。┽槍?duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。
A．《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知》
B．《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
C．《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》
D．《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
2、公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
3、國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股叫做（ ）。
A．配股
B．轉(zhuǎn)配股
C．除權(quán)股
D．除息股
4、證券公司高級(jí)管理人員的任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）依法核準(zhǔn)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．股東會(huì)
5、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（ ?。┳顬榈湫?。
A．累積投標(biāo)詢價(jià)
B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C．公開招標(biāo)
D．協(xié)商定價(jià)
6、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
7、（ ?。┛梢暈闊o(wú)期證券。
A．企業(yè)債券
B．國(guó)債
C．股票
D．金融債券
8、下列證券交易市場(chǎng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（ ）。
A．倫敦證券交易市場(chǎng)
B．紐約證券交易市場(chǎng)
C．納斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)
D．法蘭克福證券交易市場(chǎng)
9、證券交易所上市證券的清算和交收由（ ）集中完成。{Page}
10、公司補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是發(fā)行（ ?。?。
A．股票
B．短期債券
C．中期債券
D．長(zhǎng)期債券
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