證券投資基金第十章基金監(jiān)管經(jīng)典真題回顧
【真題1】(多項選擇題)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立（ ?。┑碾x任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規(guī)定。
A．高級管理人員
B．董事和基金經(jīng)理 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．基金部門交易員
D．基金研究部門離職人員
【答案】AB
【名師解析】按照法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規(guī)定；基金托管部門應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規(guī)定。
【真題2】(多項選擇題)基金監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。
A．維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益
B．充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
C．防止操作市場，禁止欺詐、內(nèi)幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開”的投資環(huán)境
D．引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定 {來源：考{試大}
【答案】ABCD
?
【真題5】(判斷題)對于各銷售機構(gòu)信息管理平臺的建設(shè)，中國證監(jiān)會及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場檢查方式實施監(jiān)督。（ ?。?BR> 【答案】√
【名師解析】本題考查的是基金銷售機構(gòu)日常監(jiān)管中的內(nèi)容，題干陳述正確無誤。
精選試題推薦：
2012年證券《投資基金》第十章基金監(jiān)管考點記憶圖及章節(jié)精講
2002年－2011年證券《投資基金》考試真題及答案匯總
證券從業(yè)資格考試教材簡介及變點
【真題1】(多項選擇題)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立（ ?。┑碾x任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規(guī)定。
A．高級管理人員
B．董事和基金經(jīng)理 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．基金部門交易員
D．基金研究部門離職人員
【答案】AB
【名師解析】按照法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規(guī)定；基金托管部門應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規(guī)定。
【真題2】(多項選擇題)基金監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。
A．維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益
B．充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
C．防止操作市場，禁止欺詐、內(nèi)幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開”的投資環(huán)境
D．引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定 {來源：考{試大}
【答案】ABCD
?【真題5】(判斷題)對于各銷售機構(gòu)信息管理平臺的建設(shè)，中國證監(jiān)會及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場檢查方式實施監(jiān)督。（ ?。?BR> 【答案】√
【名師解析】本題考查的是基金銷售機構(gòu)日常監(jiān)管中的內(nèi)容，題干陳述正確無誤。
精選試題推薦：
2012年證券《投資基金》第十章基金監(jiān)管考點記憶圖及章節(jié)精講
2002年－2011年證券《投資基金》考試真題及答案匯總
證券從業(yè)資格考試教材簡介及變點
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |