證券投資基金第十章基金監(jiān)管經(jīng)典真題回顧
【真題1】(多項(xiàng)選擇題)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立（ ）的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)做出規(guī)定。
A．高級(jí)管理人員
B．董事和基金經(jīng)理 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．基金部門交易員
D．基金研究部門離職人員
【答案】AB
【名師解析】按照法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)做出規(guī)定；基金托管部門應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級(jí)管理人員的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)做出規(guī)定。
【真題2】(多項(xiàng)選擇題)基金監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。
A．維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益
B．充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響
C．防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開(kāi)”的投資環(huán)境
D．引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定 {來(lái)源：考{試大}
【答案】ABCD
?
【真題5】(判斷題)對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方證監(jiān)局主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。（ ）
【答案】√
【名師解析】本題考查的是基金銷售機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管中的內(nèi)容，題干陳述正確無(wú)誤。
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【答案】AB
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A．維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益
B．充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響
C．防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開(kāi)”的投資環(huán)境
D．引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定 {來(lái)源：考{試大}
【答案】ABCD
?【真題5】(判斷題)對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方證監(jiān)局主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。（ ）
【答案】√
【名師解析】本題考查的是基金銷售機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管中的內(nèi)容，題干陳述正確無(wú)誤。
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