證券投資基金真題及答案第十章

歷年真題精選第10章　基金監(jiān)管
    一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
    　　1．（　　）在對我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
    A．中國證監(jiān)會
    B．中國銀監(jiān)會
    C．中國人民銀行
    D．中國證券業(yè)協(xié)會
    2．我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是（　?。?。
    A．《基金管理公司管理辦法》
    B．《證券投資基金法》
    C．《基金運作管理辦法》
    D．《證券法》
    3．基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是（　　）。
    A．保護投資者利益
    B．保證市場的公平、效率和透明
    C．降低系統(tǒng)風(fēng)險
    D．推動基金業(yè)的發(fā)展
    4．從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機構(gòu)是（　　）。
    A．中國證券業(yè)協(xié)會
    B．中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會
    C．中國證券監(jiān)督管理委員會
    D．基金管理公司督察長
    5．從我國的實踐看，不屬于基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容是（　?。?。
    A．保護基金行業(yè)的整體利益
    B．建立基金行業(yè)教育培訓(xùn)體系
    C．開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
    D．對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究
    6．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應(yīng)該報送給（　?。?。
    A．中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)
    B．中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)
    C．中國證監(jiān)會
    D．中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)
    7．基金管理公司的督察長直接對（　?。┴?fù)責(zé)。
    A．董事會
    B．監(jiān)事會
    C．股東大會
    D．總經(jīng)理
    8．以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（　　）。
    A．基金托管人資格由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
    B．中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)人監(jiān)管
    C．基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)
    D．基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)
    9．基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于（　　）。
    A．確?；鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展
    B．保護基金份額持有人的合法權(quán)益
    C．確?；鹦袠I(yè)競爭的有序性
    D．保護基金管理人的合法權(quán)益
    10．如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（　?。┮陨系姆乾F(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
    A．60%
    B．70%
    C．80%
    D．90%
    11．根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（　　）。
    A．15%
    B．20%
    C．10%
    D．5%
    12．根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實踐，基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是（　?。?。
    A．監(jiān)管機構(gòu)的高效監(jiān)管
    B．行業(yè)自律組織的發(fā)展
    C．信息披露制度的建立和完善
    D．基金管理人內(nèi)部控制制度的完善
    13．朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說法正確的是（　?。?。
    A．朱某不能接受聘任
    B．如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任
    C．如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理人員的行為，則可以接受聘任
    D．證監(jiān)會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任
    14．以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責(zé)任審計與責(zé)任審查的說法，正確的是（　　）。
    A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時，公司應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計
    B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計
    C．基金管理公司董事長離任時，中國證監(jiān)會將對其進行離任審計
    D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
    15．以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（　?。?。
    A．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員，且需報中國證監(jiān)會備案
    B．未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員
    C．基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
    D．基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報中國證監(jiān)會
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