證券投資基金真題及答案第九章

歷年真題精選第9章　基金的信息披露
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    　　1．關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是( )。
    A．可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平
    B．及時(shí)了解基金投資的所有具體品種
    C．可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定
    D．判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況
    2．一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見的是( )。
    A．臨時(shí)信息披露
    B．基金募集信息披露
    C．基金份額上市交易公告書
    D．基金季度報(bào)告
    3．下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( )。
    A．《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》
    B．《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》
    C．《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》
    D．《基金信息披露管理辦法》
    4．對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于( )。
    A．基金信息披露的禁止行為
    B．基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)
    C．需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)
    D．法規(guī)許可的行為
    5．信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( ) 。
    A．重大遺漏
    B．不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
    C．虛假記載
    D．誤導(dǎo)性陳述
    6．基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
    A．真實(shí)性原則
    B．準(zhǔn)確性原則
    C．完整性原則
    D．及時(shí)性原則
    7．以下屬于基金披露自律規(guī)則的是( )。
    A．《證券投資基金法》
    B．《證券交易所基金上市規(guī)則》
    C．《基金信息披露管理辦法》
    D．《證券投資基金信息披露指引》
    8．基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前( )日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
    A．10
    B．15
    C．30
    D．45
    9．基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
    A．60
    B．30
    C．90
    D．10
    10．當(dāng)代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。
    A．5%
    B．8%
    C．10%
    D．20%
    11．基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過( )時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
    A．5%
    B．15% 　　
    C．30%
    D．50%
    12．基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。
    A．編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告
    B．編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告
    C．復(fù)核信息披露文件，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
    D．復(fù)核信息披露文件，維護(hù)基金當(dāng)事人尤其是基金份額持有人的權(quán)益
    13．在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。
    A．基金持有人大會(huì)
    B．證券交易所
    C．基金托管人
    D．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
    14．基金托管協(xié)議是明確基金管理人與( )各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。
    A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
    B．基金托管人
    C．基金份額持有人
    D．基金銷售代理人
    15．基金上市交易公告書的編制主體是( )。
    A．基金管理人
    B．基金托管人
    C．基金托管人與基金托管人
    D．基金份額持有人
    16．基金定期報(bào)告中信息披露最詳盡的文件是( )。
    A．基金凈值公告
    B．年度報(bào)告
    C．半年度期報(bào)告
    D．基金上市交易公告書
    17．基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是( )。
    A．基金份額凈值增長(zhǎng)率
    B．周末基金份額凈值
    C．期末可供分配利潤(rùn)
    D．基金凈值總額
    18．為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )獨(dú)立董事簽字同意。
    A．1／3以上
    B．2／3以上
    C．1／2以上
    D．全部
    19．基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。
    A．2
    B．3
    C．5
    D．7
    20．可能對(duì)基金持有人權(quán)希及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事項(xiàng)不包括( )。
    A．基金份額持有人大會(huì)的召開
    B．基金管理人或基金托管人變更
    C．開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)
    D．延長(zhǎng)基金合同期限
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