第一部分：單選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定，于每個(gè)交易日（ ?。┫蚱鋱?bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的相關(guān)信息
A．開盤后
B．13:30前
C．收市后
D．11:30前
2、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
3、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（ ?。┑淖C券。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．任意證券
D．普通股
4、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（ ）。
A．口頭或書面警示
B．約見談話
C．限制相關(guān)證券賬戶交易
D．罰款
5、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ?。┘乙陨蠣I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
6、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ?。?。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
7、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ），在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
8、在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以（ ）為限。
A．回購交易額加利息
B．回購交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息
9、證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（ ?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價(jià)證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
10、（ ）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。
客戶信用證券賬戶
客戶信用資金臺賬
客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
客戶信用資金賬戶
1、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定，于每個(gè)交易日（ ?。┫蚱鋱?bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的相關(guān)信息
A．開盤后
B．13:30前
C．收市后
D．11:30前
2、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
3、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（ ?。┑淖C券。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．任意證券
D．普通股
4、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（ ）。
A．口頭或書面警示
B．約見談話
C．限制相關(guān)證券賬戶交易
D．罰款
5、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ?。┘乙陨蠣I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
6、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ?。?。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
7、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ），在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
8、在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以（ ）為限。
A．回購交易額加利息
B．回購交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息
9、證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（ ?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價(jià)證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
10、（ ）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。
客戶信用證券賬戶
客戶信用資金臺賬
客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
客戶信用資金賬戶
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