單項(xiàng)選擇題
1、對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（ ?。?。
A．在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
C．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
D．在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
2、被動(dòng)型基金又被稱為指數(shù)型基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，上升的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將（ ?。?。
A．上升
B．不變
C．下降
D．不確定
4、 （ ?。┑臒o差異曲線為水平曲線。
A．風(fēng)險(xiǎn)極度愛好者
B．風(fēng)險(xiǎn)極度厭惡者
C．風(fēng)險(xiǎn)中性者
D．理性投資者
5、 關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（ ?。?。
A．公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍
C．主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目
D．由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令
6、 （ ?。┌l(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
A．威廉•夏普
B．約翰•林特耐
C．簡(jiǎn)•摩辛
D．哈理•馬柯威茨
7、以下關(guān)于基金管理公司股東及股權(quán)比例方面的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金管理公司必須由具備條件的金融機(jī)構(gòu)作為主要股東
B．一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股的數(shù)量不得超過1家
C．基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益，與其他股東不得同屬同一實(shí)際控制人
D．內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為50%
不定項(xiàng)選擇題
8、 基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有（ ?。?。
A．對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督-
B．對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督
C．對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督
D．對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督
9、 封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ?。?BR> A．金額認(rèn)購(gòu)
B．網(wǎng)上發(fā)售
C．證券認(rèn)購(gòu)
D．網(wǎng)下發(fā)售
判斷題
10、 基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人。（ ?。?BR>
1、對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（ ?。?。
A．在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
C．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
D．在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
2、被動(dòng)型基金又被稱為指數(shù)型基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，上升的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將（ ?。?。
A．上升
B．不變
C．下降
D．不確定
4、 （ ?。┑臒o差異曲線為水平曲線。
A．風(fēng)險(xiǎn)極度愛好者
B．風(fēng)險(xiǎn)極度厭惡者
C．風(fēng)險(xiǎn)中性者
D．理性投資者
5、 關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（ ?。?。
A．公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍
C．主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目
D．由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令
6、 （ ?。┌l(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
A．威廉•夏普
B．約翰•林特耐
C．簡(jiǎn)•摩辛
D．哈理•馬柯威茨
7、以下關(guān)于基金管理公司股東及股權(quán)比例方面的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金管理公司必須由具備條件的金融機(jī)構(gòu)作為主要股東
B．一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股的數(shù)量不得超過1家
C．基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益，與其他股東不得同屬同一實(shí)際控制人
D．內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為50%
不定項(xiàng)選擇題
8、 基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有（ ?。?。
A．對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督-
B．對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督
C．對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督
D．對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督
9、 封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ?。?BR> A．金額認(rèn)購(gòu)
B．網(wǎng)上發(fā)售
C．證券認(rèn)購(gòu)
D．網(wǎng)下發(fā)售
判斷題
10、 基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人。（ ?。?BR>
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