單項選擇題
1、對履行基金托管職責的監(jiān)督不包括（ ?。?。
A．在監(jiān)督基金投資運作中，是否在基金托管協議中事先與基金管理公司訂明相關權責，是否建立并及時維護相關監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
B．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產的安全與獨立
C．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系
D．在辦理與基金托管業(yè)務相關的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見
2、被動型基金又被稱為指數型基金。（ ）
A．正確
B．錯誤
3、根據利率期限結構的完全預期理論，上升的收益率曲線意味著預期未來的短期利率將（ ?。?。
A．上升
B．不變
C．下降
D．不確定
4、 （ ）的無差異曲線為水平曲線。
A．風險極度愛好者
B．風險極度厭惡者
C．風險中性者
D．理性投資者
5、 關于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（ ）。
A．公司總經理審議和決定基金的總體投資計劃
B．風險控制委員會確定資金資產配置比例或比例范圍
C．主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目
D．由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發(fā)出交易指令
6、 （ ?。┌l(fā)表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。
A．威廉•夏普
B．約翰•林特耐
C．簡•摩辛
D．哈理•馬柯威茨
7、以下關于基金管理公司股東及股權比例方面的說法錯誤的是（ ）。
A．基金管理公司必須由具備條件的金融機構作為主要股東
B．一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過2家，其中控股的數量不得超過1家
C．基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權益，與其他股東不得同屬同一實際控制人
D．內資基金管理公司主要股東的持股比例上限為50%
不定項選擇題
8、 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容有（ ?。?BR> A．對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督-
B．對基金投融資比例的監(jiān)督
C．對基金投資禁止行為的監(jiān)督
D．對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督
9、 封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ?。?BR> A．金額認購
B．網上發(fā)售
C．證券認購
D．網下發(fā)售
判斷題
10、 基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人。（ ?。?BR>
1、對履行基金托管職責的監(jiān)督不包括（ ?。?。
A．在監(jiān)督基金投資運作中，是否在基金托管協議中事先與基金管理公司訂明相關權責，是否建立并及時維護相關監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
B．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產的安全與獨立
C．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系
D．在辦理與基金托管業(yè)務相關的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見
2、被動型基金又被稱為指數型基金。（ ）
A．正確
B．錯誤
3、根據利率期限結構的完全預期理論，上升的收益率曲線意味著預期未來的短期利率將（ ?。?。
A．上升
B．不變
C．下降
D．不確定
4、 （ ）的無差異曲線為水平曲線。
A．風險極度愛好者
B．風險極度厭惡者
C．風險中性者
D．理性投資者
5、 關于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（ ）。
A．公司總經理審議和決定基金的總體投資計劃
B．風險控制委員會確定資金資產配置比例或比例范圍
C．主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目
D．由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發(fā)出交易指令
6、 （ ?。┌l(fā)表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。
A．威廉•夏普
B．約翰•林特耐
C．簡•摩辛
D．哈理•馬柯威茨
7、以下關于基金管理公司股東及股權比例方面的說法錯誤的是（ ）。
A．基金管理公司必須由具備條件的金融機構作為主要股東
B．一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過2家，其中控股的數量不得超過1家
C．基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權益，與其他股東不得同屬同一實際控制人
D．內資基金管理公司主要股東的持股比例上限為50%
不定項選擇題
8、 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容有（ ?。?BR> A．對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督-
B．對基金投融資比例的監(jiān)督
C．對基金投資禁止行為的監(jiān)督
D．對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督
9、 封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ?。?BR> A．金額認購
B．網上發(fā)售
C．證券認購
D．網下發(fā)售
判斷題
10、 基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人。（ ?。?BR>
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