一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、公開原則的核心要求是（?。?。
A．上市公司的信息披露及時(shí)
B．證券公司公開業(yè)務(wù)
C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化
D．證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化
2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)
下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是（ ?。?BR> A．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對(duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)
3、席位的使用和變更
會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場(chǎng)總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會(huì)員部
D．會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
4、我國(guó)（?。┠晗群笤?1個(gè)大中城市開放了國(guó)庫券市場(chǎng)。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986
5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在特殊情況下（ ）以他人名義設(shè)立的帳戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．禁止使用
C．依法使用
D．也不能使用
6、在新股配售操作程序中，收繳股款日是（?。?。
A．T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
7、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由（ ）名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A．2
B． 3
C． 4
D． 5
8、（ ）以上的董事發(fā)生變動(dòng)應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。
A．1/4
B．3/4
C．1/3
D．2/3
9、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（ ）
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
10、金融期權(quán)不包括（?。?。
A．利率期權(quán)
B．外匯期權(quán)
C．國(guó)債期權(quán)
D．股票期權(quán)
1、公開原則的核心要求是（?。?。
A．上市公司的信息披露及時(shí)
B．證券公司公開業(yè)務(wù)
C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化
D．證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化
2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)
下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是（ ?。?BR> A．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對(duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)
3、席位的使用和變更
會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場(chǎng)總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會(huì)員部
D．會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
4、我國(guó)（?。┠晗群笤?1個(gè)大中城市開放了國(guó)庫券市場(chǎng)。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986
5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在特殊情況下（ ）以他人名義設(shè)立的帳戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．禁止使用
C．依法使用
D．也不能使用
6、在新股配售操作程序中，收繳股款日是（?。?。
A．T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
7、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由（ ）名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A．2
B． 3
C． 4
D． 5
8、（ ）以上的董事發(fā)生變動(dòng)應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。
A．1/4
B．3/4
C．1/3
D．2/3
9、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（ ）
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
10、金融期權(quán)不包括（?。?。
A．利率期權(quán)
B．外匯期權(quán)
C．國(guó)債期權(quán)
D．股票期權(quán)
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