2015年證券資格考試證券交易模擬題(三)

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一、單項選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑,不涂、錯涂均不得分。)
    1、公開原則的核心要求是( )。
    A.上市公司的信息披露及時
    B.證券公司公開業(yè)務(wù)
    C.實現(xiàn)市場信息公開化
    D.證券交易實現(xiàn)社會化
    2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)
    下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是(  )。
    A.按合同約定支付管理費、托管費
    B.保存交易記錄等資料至少7年
    C.對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
    D.按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險
    3、席位的使用和變更
    會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所(  )辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
    A.市場總監(jiān) 
    B.總經(jīng)理 
    C.會員部
    D.會員大會常委會
    4、我國(?。┠晗群笤?1個大中城市開放了國庫券市場。
    A.1990  
    B.1992  
    C.1988  
    D.1986
    5、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在特殊情況下(   )以他人名義設(shè)立的帳戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
    A.可以使用
    B.禁止使用
    C.依法使用
    D.也不能使用
    6、在新股配售操作程序中,收繳股款日是(?。?BR>    A.T+1日  
    B. T+2日  
    C. T+3日  
    D. T+0日
    7、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時,其審計報告必須由( ?。┟陨暇哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
    A.2  
    B. 3  
    C. 4  
    D. 5
    8、(   )以上的董事發(fā)生變動應(yīng)作臨時報告并公告。
    A.1/4
    B.3/4
    C.1/3
    D.2/3
    9、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為(?。?nbsp;
    A.當(dāng)日  
    B.次日  
    C.第三日  
    D.第四日
    10、金融期權(quán)不包括(?。?。
    A.利率期權(quán) 
    B.外匯期權(quán)
    C.國債期權(quán) 
    D.股票期權(quán)
    
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