單項選擇題
1、 一般買賣雙方對價格的認同程度通過（ ?。┑玫酱_認。
A． 成交金額大小
B． 交易時間的早晚
C． 報價的高低
D． 成交量大小
2、如果投資者是風險規(guī)避者，其無差異曲線的特征是（?。?。
3、 下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（ ?。?BR> A．集中托管，保障安全
B．組合投資，分散風險
C．嚴格監(jiān)管、信息透明
D．利益共享，風險共擔
4、 基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處（ ?。┝P款。
A．10萬元以上100萬元以下
B．20萬元以上200萬元以下
C．30萬元以上300萬元以下
D．50萬元以上500萬元以下
5、基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應及時以電話或書面形式（ ）。
A．通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會
B．提示基金管理人，并向交易所報告
C．督促并要求管理人改正
D．向監(jiān)管機構(gòu)報告
多項選擇題
6、基金監(jiān)管目標中，保證市場公平的含義是（ ?。?BR>
不定項選擇題
7、 基金托管人資金清算的風險控制措施有（ ）。
A． 基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
B． 基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C． 建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生
D． 基金托管人應建立嚴格的授權(quán)管理制度
判斷題
8、 購買力風險是指現(xiàn)金流再投資時面臨的利率變動的風險。（ ）
9、 與多重免疫策略相比，現(xiàn)金流匹配沒有持續(xù)期的要求，但要求在利率沒有變動時仍然需要對投資組合進行調(diào)整。（ ?。?BR> 10、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的5%。（ ?。?BR>
1、 一般買賣雙方對價格的認同程度通過（ ?。┑玫酱_認。
A． 成交金額大小
B． 交易時間的早晚
C． 報價的高低
D． 成交量大小
2、如果投資者是風險規(guī)避者，其無差異曲線的特征是（?。?。
3、 下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（ ?。?BR> A．集中托管，保障安全
B．組合投資，分散風險
C．嚴格監(jiān)管、信息透明
D．利益共享，風險共擔
4、 基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處（ ?。┝P款。
A．10萬元以上100萬元以下
B．20萬元以上200萬元以下
C．30萬元以上300萬元以下
D．50萬元以上500萬元以下
5、基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應及時以電話或書面形式（ ）。
A．通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會
B．提示基金管理人，并向交易所報告
C．督促并要求管理人改正
D．向監(jiān)管機構(gòu)報告
多項選擇題
6、基金監(jiān)管目標中，保證市場公平的含義是（ ?。?BR>
不定項選擇題
7、 基金托管人資金清算的風險控制措施有（ ）。
A． 基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
B． 基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C． 建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生
D． 基金托管人應建立嚴格的授權(quán)管理制度
判斷題
8、 購買力風險是指現(xiàn)金流再投資時面臨的利率變動的風險。（ ）
9、 與多重免疫策略相比，現(xiàn)金流匹配沒有持續(xù)期的要求，但要求在利率沒有變動時仍然需要對投資組合進行調(diào)整。（ ?。?BR> 10、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的5%。（ ?。?BR>
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