第一部分：單選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（ ?。?BR> A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
2、（ ?。┎粚儆诠善苯灰字械母們r(jià)方式。
A．口頭競價(jià)
B．書面競價(jià)
C．電腦競價(jià)
D．間接競價(jià)
3、股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（ ）。
A．柜臺(tái)交易
B．店頭交易
C．場外交易
D．上市交易
4、證券營業(yè)部的制度管理一般包括（ ?。?。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
5、對于（ ?。┓絹碚f，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
6、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（ ?。?BR> A．證券自營風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
7、在三級(jí)清算模式中，（ ?。┦侵赣勺C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
8、下面的（ ?。┎粚儆谧C券交易特征。
A．安全性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
9、上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
A．10
B．20
C．30
D．15
10、證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（ ?。彾ā?BR> A．中國證監(jiān)會(huì)
B．地方證管辦
C．中國人民銀行
D．交易所理事會(huì)
1、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（ ?。?BR> A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
2、（ ?。┎粚儆诠善苯灰字械母們r(jià)方式。
A．口頭競價(jià)
B．書面競價(jià)
C．電腦競價(jià)
D．間接競價(jià)
3、股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（ ）。
A．柜臺(tái)交易
B．店頭交易
C．場外交易
D．上市交易
4、證券營業(yè)部的制度管理一般包括（ ?。?。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
5、對于（ ?。┓絹碚f，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
6、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（ ?。?BR> A．證券自營風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
7、在三級(jí)清算模式中，（ ?。┦侵赣勺C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
8、下面的（ ?。┎粚儆谧C券交易特征。
A．安全性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
9、上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
A．10
B．20
C．30
D．15
10、證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（ ?。彾ā?BR> A．中國證監(jiān)會(huì)
B．地方證管辦
C．中國人民銀行
D．交易所理事會(huì)
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