第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
2、在實際應(yīng)用中，（ ?。┮话惆垂商顚憽?BR> A．債券
B．股票
C．基金
D．國債
3、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起 （ ?。┤諆?nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
4、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以、（ ?。┮韵碌牧P款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．10萬元以上30萬元以下
B．30萬元以上50萬元以下
C．10萬元以上l00萬元以下
D．30萬元以上60萬元以下
5、證券是用來證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運行監(jiān)督人
6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)（ ?。┮陨系闹卮筇潛p的信息為內(nèi)幕信息。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
7、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（ ）個交易日內(nèi)完成登記。
A．1
B．2
C．3
D．4
8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債。則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（ ）。
A．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價×(1一波動率)×97%÷ (1+到期平均回購利率÷2)÷100
B．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價×(1一波動率)×94%÷(1+到期平均回購利率÷2)÷100
C．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價×93%÷100
D．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價×90%÷100
9、客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買人時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ?。?。{Page}
10、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（ ）辦理債券的質(zhì)押登記。
A．全國銀行間同業(yè)拆借中心
B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券交易所
1、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
2、在實際應(yīng)用中，（ ?。┮话惆垂商顚憽?BR> A．債券
B．股票
C．基金
D．國債
3、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起 （ ?。┤諆?nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
4、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以、（ ?。┮韵碌牧P款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．10萬元以上30萬元以下
B．30萬元以上50萬元以下
C．10萬元以上l00萬元以下
D．30萬元以上60萬元以下
5、證券是用來證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運行監(jiān)督人
6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)（ ?。┮陨系闹卮筇潛p的信息為內(nèi)幕信息。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
7、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（ ）個交易日內(nèi)完成登記。
A．1
B．2
C．3
D．4
8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債。則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（ ）。
A．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價×(1一波動率)×97%÷ (1+到期平均回購利率÷2)÷100
B．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價×(1一波動率)×94%÷(1+到期平均回購利率÷2)÷100
C．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價×93%÷100
D．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價×90%÷100
9、客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買人時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ?。?。{Page}
10、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（ ）辦理債券的質(zhì)押登記。
A．全國銀行間同業(yè)拆借中心
B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券交易所
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