第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．信用交易
2、在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（ ?。?BR> A．企業(yè)債
B．融資券
C．國(guó)債
D．特種金融債券
3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門(mén)
4、證券過(guò)戶(hù)登記按照（ ?。┑牟煌梢苑譃樽C券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。
A．引發(fā)變更登記需求
B．交易形式
C．證券交易公司
D．證券交易的種類(lèi)
5、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（ ?。┲贫?。
A．客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管
B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算
C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
D．客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
6、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤(pán)價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)及成交量分別是（ ）。 某股票某日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 買(mǎi)入數(shù)量（手） 價(jià)格（元） 賣(mài)出數(shù)量（手） —— 12.50 100 —— 12.40 200 150 12.30 300 200 12.20 500 200 12.10 200 300 12.00 150 500 11.90 —— 600 11.80 —— 300 11.70 ——
A．12.18，350
B．12.18，500
C．12.15，350
D．12.15，500
7、有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為（ ?。?BR> A．15.379萬(wàn)元
B．16.412萬(wàn)元
C．17.312萬(wàn)元
D．18萬(wàn)元
8、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
9、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．兩
B．三
C．四
D．五
10、日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（ ?。?。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)H最高價(jià)一當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100%
C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%
D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
1、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．信用交易
2、在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（ ?。?BR> A．企業(yè)債
B．融資券
C．國(guó)債
D．特種金融債券
3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門(mén)
4、證券過(guò)戶(hù)登記按照（ ?。┑牟煌梢苑譃樽C券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。
A．引發(fā)變更登記需求
B．交易形式
C．證券交易公司
D．證券交易的種類(lèi)
5、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（ ?。┲贫?。
A．客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管
B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算
C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
D．客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
6、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤(pán)價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)及成交量分別是（ ）。 某股票某日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 買(mǎi)入數(shù)量（手） 價(jià)格（元） 賣(mài)出數(shù)量（手） —— 12.50 100 —— 12.40 200 150 12.30 300 200 12.20 500 200 12.10 200 300 12.00 150 500 11.90 —— 600 11.80 —— 300 11.70 ——
A．12.18，350
B．12.18，500
C．12.15，350
D．12.15，500
7、有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為（ ?。?BR> A．15.379萬(wàn)元
B．16.412萬(wàn)元
C．17.312萬(wàn)元
D．18萬(wàn)元
8、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
9、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．兩
B．三
C．四
D．五
10、日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（ ?。?。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)H最高價(jià)一當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100%
C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%
D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
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