單項(xiàng)選擇題
1、保本基金的投資目標(biāo)是（ ?。?BR> A． 保證獲得與銀行同期存款相當(dāng)?shù)氖找嫠?BR> B． 在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，力爭(zhēng)獲得潛在的高回報(bào)
C． 追求超額投資收益
D． 保證本金不受損失
2、內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是（ ?。?。
3、市場(chǎng)先上升后下降時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略支付圖為（ ?。?。
4、 債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)的關(guān)系是()。
A． 正方向變動(dòng)
B． 反方向變動(dòng)
C． 無(wú)關(guān)
D． 隨機(jī)
5、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括以下哪一項(xiàng)?（ ）
A．實(shí)收資本不少于五億元
B．經(jīng)營(yíng)狀況良好
C．無(wú)不良記錄
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
多項(xiàng)選擇題
6、 基金募集信息披露監(jiān)管包括（ ）。
A． 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審核
B． 對(duì)基金上市交易公告書(shū)、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
C． 對(duì)基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
D． 基金合同生效后對(duì)定期更新的基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行形式審查
7、 下列（ ?。┱f(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A．內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性
B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D．內(nèi)部控制制度應(yīng)服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
判斷題
8、 基金管理公司按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（ ?。?BR> 9、如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略劣于買(mǎi)入并持有策略。（ ?。?BR> 10、 資產(chǎn)管理者進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，不能脫離投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而無(wú)約束地進(jìn)行。（ ）
1、保本基金的投資目標(biāo)是（ ?。?BR> A． 保證獲得與銀行同期存款相當(dāng)?shù)氖找嫠?BR> B． 在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，力爭(zhēng)獲得潛在的高回報(bào)
C． 追求超額投資收益
D． 保證本金不受損失
2、內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是（ ?。?。
3、市場(chǎng)先上升后下降時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略支付圖為（ ?。?。
4、 債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)的關(guān)系是()。
A． 正方向變動(dòng)
B． 反方向變動(dòng)
C． 無(wú)關(guān)
D． 隨機(jī)
5、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括以下哪一項(xiàng)?（ ）
A．實(shí)收資本不少于五億元
B．經(jīng)營(yíng)狀況良好
C．無(wú)不良記錄
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
多項(xiàng)選擇題
6、 基金募集信息披露監(jiān)管包括（ ）。
A． 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審核
B． 對(duì)基金上市交易公告書(shū)、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
C． 對(duì)基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
D． 基金合同生效后對(duì)定期更新的基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行形式審查
7、 下列（ ?。┱f(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
A．內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性
B．內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
C．內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D．內(nèi)部控制制度應(yīng)服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
判斷題
8、 基金管理公司按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（ ?。?BR> 9、如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略劣于買(mǎi)入并持有策略。（ ?。?BR> 10、 資產(chǎn)管理者進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，不能脫離投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而無(wú)約束地進(jìn)行。（ ）
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