一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.（ ）上海證券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會(huì)
C．交易所會(huì)員大會(huì)
D．交易所會(huì)員管理部門
5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（ ）的重要措施。
A．流動(dòng)性
B．穩(wěn)定性
C．有效性
D．安全性
6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A．與他人共用一個(gè)席位
B．會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（ ?。?。
A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料
C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5％以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ）。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
1.（ ）上海證券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會(huì)
C．交易所會(huì)員大會(huì)
D．交易所會(huì)員管理部門
5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（ ）的重要措施。
A．流動(dòng)性
B．穩(wěn)定性
C．有效性
D．安全性
6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A．與他人共用一個(gè)席位
B．會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（ ?。?。
A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料
C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5％以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ）。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
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