單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（ ?。?。
A． 買人
B． 賣出
C． 清倉(cāng)
D． 滿倉(cāng)
2、 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（ ?。┝P款。
A．10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B．20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
C．30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
D．50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
3、保本基金的保本比例一般為（ ）。
4、 為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 管理人報(bào)告的具體內(nèi)容包括（ ）。
A． 管理人及基金經(jīng)理情況簡(jiǎn)介，報(bào)告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說(shuō)明
B． 報(bào)告期內(nèi)公平交易情況說(shuō)明，報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說(shuō)明
C． 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的展望
D． 管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作情況、報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)說(shuō)明
6、一般而言，進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有（?。?。
不定項(xiàng)選擇題
7、 托管人在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時(shí)，應(yīng)做到以下基本要求（ ）。
A．獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)
B．依法處分基金資產(chǎn)
C．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
D．對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任
8、 分級(jí)基金的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A． 一只基金，多種選擇
B． 交易所上市，可分離交易
C． 份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作
D． 內(nèi)涵衍生工具與杠桿特性
判斷題
9、契約型基金和公司型基金均具有法人資格。 （ ?。?BR> 10、 基金信息披露當(dāng)事人必須充分完整地公開所有業(yè)務(wù)的信息，不得有任何遺漏。
1、 根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（ ?。?。
A． 買人
B． 賣出
C． 清倉(cāng)
D． 滿倉(cāng)
2、 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（ ?。┝P款。
A．10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B．20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
C．30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下
D．50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
3、保本基金的保本比例一般為（ ）。
4、 為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 管理人報(bào)告的具體內(nèi)容包括（ ）。
A． 管理人及基金經(jīng)理情況簡(jiǎn)介，報(bào)告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說(shuō)明
B． 報(bào)告期內(nèi)公平交易情況說(shuō)明，報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說(shuō)明
C． 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的展望
D． 管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作情況、報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)說(shuō)明
6、一般而言，進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有（?。?。
不定項(xiàng)選擇題
7、 托管人在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時(shí)，應(yīng)做到以下基本要求（ ）。
A．獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)
B．依法處分基金資產(chǎn)
C．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
D．對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任
8、 分級(jí)基金的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A． 一只基金，多種選擇
B． 交易所上市，可分離交易
C． 份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作
D． 內(nèi)涵衍生工具與杠桿特性
判斷題
9、契約型基金和公司型基金均具有法人資格。 （ ?。?BR> 10、 基金信息披露當(dāng)事人必須充分完整地公開所有業(yè)務(wù)的信息，不得有任何遺漏。
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