考試大證券從業(yè)站出題
一、單選題
從處理方式來看，證券公司都以（ ?。閷?duì)手辦理清算與交割、交收。來源：www.examda.com
A．證監(jiān)會(huì)?
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)?
C．另一證券公司?
D．上市公司
【正確答案】：?B
【參考解析】：?本題主要考查共同對(duì)手方制度?？荚嚧笳搲?BR> 二、多選題
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合（ ）要求。
A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行?
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元來源：www.examda.com?
C．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元?
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形來源：考試大
【正確答案】：?A,?B,?C,?D
三、判斷題?
?現(xiàn)階段我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易。不允許轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 【正確答案】：?對(duì)
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證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合（ ）要求。
A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行?
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元來源：www.examda.com?
C．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元?
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形來源：考試大
【正確答案】：?A,?B,?C,?D
三、判斷題?
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