單項(xiàng)選擇題
1、基金托管人必須在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈資產(chǎn)均不低于（ ?。﹥|元人民幣。
2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于（ ?。┤嗣駧?，且必須為實(shí)繳貨幣資本；高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（ ?。┩暾麜?huì)計(jì)年度。
A．3000萬(wàn)元，3個(gè)以上
B．2000萬(wàn)元，3個(gè)以上
C．2000萬(wàn)元，2個(gè)以上
D．3000萬(wàn)元，3個(gè)以上
3、下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告（ ?。?。
A．基金資產(chǎn)凈值公告
B．開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
C．基金持有人大會(huì)決議
D．澄清公告
多項(xiàng)選擇題
4、代銷渠道的特點(diǎn)包括（ ）。
A．通過(guò)郵寄、電話進(jìn)行營(yíng)銷
B．客戶可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)
C．銷售機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本
D．商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷成本
5、以下說(shuō)法中，正確的有（?。?BR>
不定項(xiàng)選擇題
6、 資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看可分為（ ?。?BR> A． 全球資產(chǎn)配置
B． 股票、債券資產(chǎn)配置
C． 行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置
D． 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
7、證券投資基金的價(jià)格主要受（?。┑挠绊?。
8、 非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票，按以下哪些方法確定公允價(jià)值?（ ）
A．如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)低于非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該流通受限股票的價(jià)值
B．如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)高于該非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)按特定公式確定該流通受限股票的價(jià)值－
C．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量
D．按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值
判斷題
9、基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管。（ ）
10、基金管理人當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起l0個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告。（?。?BR>
1、基金托管人必須在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈資產(chǎn)均不低于（ ?。﹥|元人民幣。
2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于（ ?。┤嗣駧?，且必須為實(shí)繳貨幣資本；高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（ ?。┩暾麜?huì)計(jì)年度。
A．3000萬(wàn)元，3個(gè)以上
B．2000萬(wàn)元，3個(gè)以上
C．2000萬(wàn)元，2個(gè)以上
D．3000萬(wàn)元，3個(gè)以上
3、下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告（ ?。?。
A．基金資產(chǎn)凈值公告
B．開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
C．基金持有人大會(huì)決議
D．澄清公告
多項(xiàng)選擇題
4、代銷渠道的特點(diǎn)包括（ ）。
A．通過(guò)郵寄、電話進(jìn)行營(yíng)銷
B．客戶可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)
C．銷售機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本
D．商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷成本
5、以下說(shuō)法中，正確的有（?。?BR>
不定項(xiàng)選擇題
6、 資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看可分為（ ?。?BR> A． 全球資產(chǎn)配置
B． 股票、債券資產(chǎn)配置
C． 行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置
D． 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
7、證券投資基金的價(jià)格主要受（?。┑挠绊?。
8、 非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票，按以下哪些方法確定公允價(jià)值?（ ）
A．如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)低于非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該流通受限股票的價(jià)值
B．如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)高于該非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)按特定公式確定該流通受限股票的價(jià)值－
C．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量
D．按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值
判斷題
9、基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管。（ ）
10、基金管理人當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起l0個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告。（?。?BR>
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