單項(xiàng)選擇題
1、通過(guò)監(jiān)管部門的監(jiān)管，推動(dòng)我國(guó)基金市場(chǎng)開(kāi)展公平、健康、有序的競(jìng)爭(zhēng)，形成一個(gè)有效的基金市場(chǎng)。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、 基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的（ ?。┑倪^(guò)程。
A． 調(diào)查、確認(rèn)
B． 確認(rèn)、調(diào)查
C． 確認(rèn)、記賬
D． 確認(rèn)、變更
3、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)（ ?。┍怀鼍弑O(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起（ ?。┤蘸?，方可使用。
A．連續(xù)兩次，5
B．連續(xù)三次，5
C．連續(xù)兩次，10
D．連續(xù)三次，10
4、2004年10月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開(kāi)放式基金是（ ）。
A．南方積極配置基金
B．國(guó)投瑞銀瑞福基金
C．匯豐晉信2016基金
D．華夏上證50ETF
5、（ ?。┰诒緡?guó)外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。
A．美國(guó)存托憑證
B．國(guó)際存托憑證
C．國(guó)外存托憑證
D．歐洲存托憑證
6、 關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是（ ）．
A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高
B．常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間
C．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低
D．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回的基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)
7、 技術(shù)分析的鼻祖是（ ）。
A．股利貼現(xiàn)模型
B．道氏理論
C．超買超賣指標(biāo)
D．價(jià)量關(guān)系指標(biāo)
多項(xiàng)選擇題
8、基金公司會(huì)員部的職責(zé)包括（ ）。
9、 基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定
B．基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全
C．基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益
D．基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性
判斷題
10、按照披露時(shí)間段不同，貨幣市場(chǎng)基金的收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。 （ ?。?BR>
1、通過(guò)監(jiān)管部門的監(jiān)管，推動(dòng)我國(guó)基金市場(chǎng)開(kāi)展公平、健康、有序的競(jìng)爭(zhēng)，形成一個(gè)有效的基金市場(chǎng)。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、 基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的（ ?。┑倪^(guò)程。
A． 調(diào)查、確認(rèn)
B． 確認(rèn)、調(diào)查
C． 確認(rèn)、記賬
D． 確認(rèn)、變更
3、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)（ ?。┍怀鼍弑O(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起（ ?。┤蘸?，方可使用。
A．連續(xù)兩次，5
B．連續(xù)三次，5
C．連續(xù)兩次，10
D．連續(xù)三次，10
4、2004年10月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開(kāi)放式基金是（ ）。
A．南方積極配置基金
B．國(guó)投瑞銀瑞福基金
C．匯豐晉信2016基金
D．華夏上證50ETF
5、（ ?。┰诒緡?guó)外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。
A．美國(guó)存托憑證
B．國(guó)際存托憑證
C．國(guó)外存托憑證
D．歐洲存托憑證
6、 關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是（ ）．
A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高
B．常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間
C．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低
D．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回的基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)
7、 技術(shù)分析的鼻祖是（ ）。
A．股利貼現(xiàn)模型
B．道氏理論
C．超買超賣指標(biāo)
D．價(jià)量關(guān)系指標(biāo)
多項(xiàng)選擇題
8、基金公司會(huì)員部的職責(zé)包括（ ）。
9、 基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定
B．基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全
C．基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益
D．基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性
判斷題
10、按照披露時(shí)間段不同，貨幣市場(chǎng)基金的收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。 （ ?。?BR>
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