單項(xiàng)選擇題
1. 在基金管理公司，（ ）負(fù)責(zé)記錄并保存每日投資交易情況的工作。
A． 投資部
B． 研究部
C． 交易部
D． 財(cái)務(wù)部
2. 以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（ ）。
A． 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
B． 監(jiān)管與自律并重原則
C． 審慎監(jiān)管原則
D． 投資者利益優(yōu)先原則
3. 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ?。?BR> A．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．保護(hù)投資者利益
D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
4. 當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過（ ?。r(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A． 0.25%
B． 0.5%
C． 0.75%
D． 1%
5. 基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值（ ）。
A．上升
B．不變化
C．下降
D．影響不確定
多項(xiàng)選擇題
6. 基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循（ ）。
A． 投資人利益優(yōu)先原則
B． 全面性原則
C． 公正性原則
D． 及時(shí)性原則
7. 開放式基金的代銷是一種通過（ ?。┑却N機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。
A． 銀行
B． 證券公司
C． 保險(xiǎn)公司
D． 證券交易所
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 1997年11月14日，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9. 目前，基金年報(bào)只能在指定報(bào)刊上披露正文、在網(wǎng)站上披露摘要。 （ ）
10. 作為證券投資基金的主要當(dāng)事人之一，基金托管人的職責(zé)是資產(chǎn)保管和投資運(yùn)作監(jiān)督?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金投資、資產(chǎn)清算等工作。 （ ?。?BR>
1. 在基金管理公司，（ ）負(fù)責(zé)記錄并保存每日投資交易情況的工作。
A． 投資部
B． 研究部
C． 交易部
D． 財(cái)務(wù)部
2. 以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（ ）。
A． 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
B． 監(jiān)管與自律并重原則
C． 審慎監(jiān)管原則
D． 投資者利益優(yōu)先原則
3. 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ?。?BR> A．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．保護(hù)投資者利益
D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
4. 當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過（ ?。r(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A． 0.25%
B． 0.5%
C． 0.75%
D． 1%
5. 基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值（ ）。
A．上升
B．不變化
C．下降
D．影響不確定
多項(xiàng)選擇題
6. 基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循（ ）。
A． 投資人利益優(yōu)先原則
B． 全面性原則
C． 公正性原則
D． 及時(shí)性原則
7. 開放式基金的代銷是一種通過（ ?。┑却N機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。
A． 銀行
B． 證券公司
C． 保險(xiǎn)公司
D． 證券交易所
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 1997年11月14日，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9. 目前，基金年報(bào)只能在指定報(bào)刊上披露正文、在網(wǎng)站上披露摘要。 （ ）
10. 作為證券投資基金的主要當(dāng)事人之一，基金托管人的職責(zé)是資產(chǎn)保管和投資運(yùn)作監(jiān)督?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金投資、資產(chǎn)清算等工作。 （ ?。?BR>
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