1. 投資組合保險策略的核心在于對資產(chǎn)類別預期收益的動態(tài)監(jiān)控與調整，而忽略了投資者是否發(fā)生變化。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
2. 基金招募說明書和基金合同是基金募集信息披露中最為重要的兩個法律文件。（ ?。?BR> 3. 預期理論暗含的假定之一是（?。?。
4. 基金管理公司內部控制的核心是（?。?，以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。
5. 對在6個月內（ ?。┍怀鼍弑O(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起（ ?。┖?，方可使用。
A．連續(xù)兩次，5日
B．連續(xù)三次，5日
C．連續(xù)兩次，10日
D．連續(xù)三次，15日
多項選擇題
6. 機構在（ ?。┑确矫娣戏煞ㄒ?guī)規(guī)定的條件時，可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務資格。
A．資本充足率
B．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設
C．組織機構、治理結構與內部控制
D．業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格
7. 下列各項屬于我國基金銷售渠道的有（ ?。?BR>
8. 開放式基金成立后的存續(xù)期內，出現(xiàn)（ ?。┣闆r基金管理人應該及時向中國證監(jiān)會報告，說明原因及解決方案。
9. 場外資金清算流程包括（ ?。?。
判斷對錯題
10. 基金管理公司股東與其他股東可以同屬同一實際控制人。（ ?。?BR>
B．錯誤
C．放棄
2. 基金招募說明書和基金合同是基金募集信息披露中最為重要的兩個法律文件。（ ?。?BR> 3. 預期理論暗含的假定之一是（?。?。
4. 基金管理公司內部控制的核心是（?。?，以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。
5. 對在6個月內（ ?。┍怀鼍弑O(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起（ ?。┖?，方可使用。
A．連續(xù)兩次，5日
B．連續(xù)三次，5日
C．連續(xù)兩次，10日
D．連續(xù)三次，15日
多項選擇題
6. 機構在（ ?。┑确矫娣戏煞ㄒ?guī)規(guī)定的條件時，可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務資格。
A．資本充足率
B．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設
C．組織機構、治理結構與內部控制
D．業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格
7. 下列各項屬于我國基金銷售渠道的有（ ?。?BR>
8. 開放式基金成立后的存續(xù)期內，出現(xiàn)（ ?。┣闆r基金管理人應該及時向中國證監(jiān)會報告，說明原因及解決方案。
9. 場外資金清算流程包括（ ?。?。
判斷對錯題
10. 基金管理公司股東與其他股東可以同屬同一實際控制人。（ ?。?BR>
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