判斷題
1. 即使建立在全部公開(kāi)信息基礎(chǔ)上的基本分析也能創(chuàng)造出超額收益。（ ?。?BR> 2. 負(fù)責(zé)建立并保管基金份額持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)的是（ ?。?BR> A． 基金銷售機(jī)構(gòu)
B． 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C． 基金自律組織
D． 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
3. 每一交易日股票基金有無(wú)數(shù)個(gè)價(jià)格，每時(shí)每刻都在變化，實(shí)時(shí)報(bào)價(jià)。 （ ?。?BR> 4. 開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是（?。?。
5. 下列有關(guān)基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的敘述，不正確的是（ ）。
A．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
B．注冊(cè)資本不低于5億人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)管制度完善
D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄
多項(xiàng)選擇題
6. 證券投資基金主要的當(dāng)事人有（ ）。
A． 基金代銷商
B． 基金投資人
C． 基金管理人
D． 基金托管人
7. 基金托管人根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)向基金管理人提供的增值服務(wù)有（ ）。
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。 （ ）
9. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的5％。（ ）
10. 公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金。（ ?。?BR>
1. 即使建立在全部公開(kāi)信息基礎(chǔ)上的基本分析也能創(chuàng)造出超額收益。（ ?。?BR> 2. 負(fù)責(zé)建立并保管基金份額持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)的是（ ?。?BR> A． 基金銷售機(jī)構(gòu)
B． 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C． 基金自律組織
D． 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
3. 每一交易日股票基金有無(wú)數(shù)個(gè)價(jià)格，每時(shí)每刻都在變化，實(shí)時(shí)報(bào)價(jià)。 （ ?。?BR> 4. 開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是（?。?。
5. 下列有關(guān)基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的敘述，不正確的是（ ）。
A．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
B．注冊(cè)資本不低于5億人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)管制度完善
D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄
多項(xiàng)選擇題
6. 證券投資基金主要的當(dāng)事人有（ ）。
A． 基金代銷商
B． 基金投資人
C． 基金管理人
D． 基金托管人
7. 基金托管人根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)向基金管理人提供的增值服務(wù)有（ ）。
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。 （ ）
9. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的5％。（ ）
10. 公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金。（ ?。?BR>
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