單項(xiàng)選擇題
1. 證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成（ ?。?，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
A．聯(lián)合財(cái)產(chǎn)
B．集合財(cái)產(chǎn)
C．獨(dú)立財(cái)產(chǎn)
D．共有財(cái)產(chǎn)
2. 影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括（ ?。?BR>
3. 目前，我國(guó)（ ?。╅_(kāi)辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。
A． 只有深圳證券交易所
B． 只有上海證券交易所
C． 深圳證券交易所和上海證券交易所
D． 沒(méi)有證券交易所
4. 2004年1O月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開(kāi)放式基金是（ ?。?BR> A． 南方積極配置基金
B． 華夏上證50ETF
C． 匯豐晉信2016基金
D． 國(guó)投瑞銀瑞?；?BR> 5. （ ）的支付模式是直線型的。
A． 買(mǎi)入并持有策略
B． 恒定混合策略
C． 投資組合保險(xiǎn)策略
D． 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
6. 如果基金管理人希望復(fù)制的投資組合的股票數(shù)小于目標(biāo)股票價(jià)格指數(shù)的成份股數(shù)目，其可以使用指數(shù)近似法或加強(qiáng)指數(shù)法來(lái)構(gòu)造具體的投資組合。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
7. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書(shū)面意見(jiàn)。
多項(xiàng)選擇題
8. 買(mǎi)入并持有策略下放棄了（ ?。亩岣咄顿Y者效用的可能。
A． 從市場(chǎng)環(huán)境變動(dòng)中獲利
B． 因投資者的效用函數(shù)變化改變資產(chǎn)配置狀態(tài)
C． 因風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化改變資產(chǎn)配置狀態(tài)
D． 因資產(chǎn)的收益情況的變化改變資產(chǎn)配置狀態(tài)
判斷對(duì)錯(cuò)題
9. 行為金融理論認(rèn)為，所有人(不包括專(zhuān)家在內(nèi))都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10. “股票人選成分股，引起股票上漲”屬于公司異常的表現(xiàn)。 （ ）
1. 證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成（ ?。?，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
A．聯(lián)合財(cái)產(chǎn)
B．集合財(cái)產(chǎn)
C．獨(dú)立財(cái)產(chǎn)
D．共有財(cái)產(chǎn)
2. 影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括（ ?。?BR>
3. 目前，我國(guó)（ ?。╅_(kāi)辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。
A． 只有深圳證券交易所
B． 只有上海證券交易所
C． 深圳證券交易所和上海證券交易所
D． 沒(méi)有證券交易所
4. 2004年1O月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開(kāi)放式基金是（ ?。?BR> A． 南方積極配置基金
B． 華夏上證50ETF
C． 匯豐晉信2016基金
D． 國(guó)投瑞銀瑞?；?BR> 5. （ ）的支付模式是直線型的。
A． 買(mǎi)入并持有策略
B． 恒定混合策略
C． 投資組合保險(xiǎn)策略
D． 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
6. 如果基金管理人希望復(fù)制的投資組合的股票數(shù)小于目標(biāo)股票價(jià)格指數(shù)的成份股數(shù)目，其可以使用指數(shù)近似法或加強(qiáng)指數(shù)法來(lái)構(gòu)造具體的投資組合。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
7. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書(shū)面意見(jiàn)。
多項(xiàng)選擇題
8. 買(mǎi)入并持有策略下放棄了（ ?。亩岣咄顿Y者效用的可能。
A． 從市場(chǎng)環(huán)境變動(dòng)中獲利
B． 因投資者的效用函數(shù)變化改變資產(chǎn)配置狀態(tài)
C． 因風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化改變資產(chǎn)配置狀態(tài)
D． 因資產(chǎn)的收益情況的變化改變資產(chǎn)配置狀態(tài)
判斷對(duì)錯(cuò)題
9. 行為金融理論認(rèn)為，所有人(不包括專(zhuān)家在內(nèi))都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10. “股票人選成分股，引起股票上漲”屬于公司異常的表現(xiàn)。 （ ）
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