2015年證券從業(yè)資格考試證券投資基金每日一練(9月27日)

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判斷題
    1. 開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為。( ?。?BR>    2. 由于指數(shù)基金根據(jù)已有指數(shù)的構(gòu)成建立投資組合,并不需要基金經(jīng)理投入過多的精力進行市場研判和個股篩選,并且指數(shù)基金的操作策略是購買并持有,不用經(jīng)常換股,因此指數(shù)基金的管理成本和交易成本都很低。 (?。?BR>    A.正確 
    B.錯誤 
    C.放棄
    3. 一般來說,在其他條件相同的情況下,債券條款對發(fā)行人有利,則債券收益率較低。( ?。?BR>    4. 下列事項中,不需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過的是(  ).
    
    5. 基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,不用承擔連帶賠償責任。( ?。?BR>    6. 基金管理公司內(nèi)部控制的( ?。┮笸ㄟ^科學的內(nèi)部控制手段和方法.建立合理的內(nèi)部控制程序,維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
    A.健全性原則
    B.有效性原則
    C.相互制約原則
    D.成本效益原則
    多項選擇題
    7. 下列屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責的有( ?。?BR>    A. 發(fā)放紅利
    B. 建立并保管基金投資者名冊
    C. 建立并管理投資者基金份額賬戶
    D. 負責基金份額登記,確認基金交易
    8. 基金托管人資格由( ?。┖藴省?BR>    A. 中國證監(jiān)會
    B. 中國銀監(jiān)會
    C. 中國保監(jiān)會
    D. 證券業(yè)協(xié)會
    9. 以下關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的有( ?。?。
    A. 又稱專戶理財業(yè)務
    B. 由商業(yè)銀行擔任資產(chǎn)托管人
    C. 基金管理公司向特定客戶募集資金
    D. 運用委托財產(chǎn)進行證券投資的活動
    判斷對錯題
    10. 傭金與雜費屬于固定成本,有時也合稱為買賣價差,一般按照交易金額的固定比例收取。 (  )
    
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