單項(xiàng)選擇題
1. 下列不屬于基金銷售監(jiān)管主要方式的是（ ?。?BR> A． 宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管
B． 對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
C． 對(duì)基金銷售人員從業(yè)資格的監(jiān)管
D． 通過督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)
2. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（ ）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
3. 基金資產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4. 公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，總經(jīng)理向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ?。?BR> 5. 日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6. 基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為（ ）。
A．有利于投資者的價(jià)值判斷
B．有利于防止利益沖突與利益輸送
C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率
D．有效防止信息濫用
不定項(xiàng)
7. 基金銷售材料的禁止性語句有（ ）。
A．業(yè)績(jī)穩(wěn)健
B．名列前茅
C．凈值歸一
D．欲購(gòu)從速
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9. 開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。（ ）
10. 數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員負(fù)責(zé)。 （ ）
1. 下列不屬于基金銷售監(jiān)管主要方式的是（ ?。?BR> A． 宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管
B． 對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
C． 對(duì)基金銷售人員從業(yè)資格的監(jiān)管
D． 通過督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)
2. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（ ）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
3. 基金資產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4. 公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，總經(jīng)理向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ?。?BR> 5. 日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6. 基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為（ ）。
A．有利于投資者的價(jià)值判斷
B．有利于防止利益沖突與利益輸送
C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率
D．有效防止信息濫用
不定項(xiàng)
7. 基金銷售材料的禁止性語句有（ ）。
A．業(yè)績(jī)穩(wěn)健
B．名列前茅
C．凈值歸一
D．欲購(gòu)從速
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9. 開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。（ ）
10. 數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員負(fù)責(zé)。 （ ）
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