一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（ ）任免。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國家發(fā)展與改革委員會
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2、2006年12月，紐約證券交易所和（ ?。┖喜⒂媱潾@雙方股東大會批準(zhǔn)，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A．東京證券交易所
B．泛歐證券交易所
C．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
D．葡萄牙交易所
3、按（ ）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A．募集方式
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．證券發(fā)行主體的不同
4、目前（ ?。┮呀?jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險公司
D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
5、對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是（ ）。
A．證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他買賣證券的行為
B．沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險不大
C．有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
6、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r值。
A．負(fù)債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價值
D．基金應(yīng)收的申購基金款
7、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運(yùn)作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問
8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ?。?。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
9、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?。
A．普通股票和優(yōu)先股票
B．記名股票和無記名股票
C．有面額股票和無面額股票
D．份額股票和比例股票
10、在業(yè)務(wù)管理方面，國內(nèi)證券公司都把（ ）作為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．承銷業(yè)務(wù)
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
1、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（ ）任免。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國家發(fā)展與改革委員會
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2、2006年12月，紐約證券交易所和（ ?。┖喜⒂媱潾@雙方股東大會批準(zhǔn)，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A．東京證券交易所
B．泛歐證券交易所
C．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
D．葡萄牙交易所
3、按（ ）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A．募集方式
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．證券發(fā)行主體的不同
4、目前（ ?。┮呀?jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險公司
D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
5、對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是（ ）。
A．證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他買賣證券的行為
B．沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險不大
C．有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性
D．容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
6、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r值。
A．負(fù)債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價值
D．基金應(yīng)收的申購基金款
7、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運(yùn)作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問
8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是（ ?。?。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
9、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?。
A．普通股票和優(yōu)先股票
B．記名股票和無記名股票
C．有面額股票和無面額股票
D．份額股票和比例股票
10、在業(yè)務(wù)管理方面，國內(nèi)證券公司都把（ ）作為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．承銷業(yè)務(wù)
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
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