一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%
2、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是（ ?。?BR> A．交易所交易的衍生工具
B．OTC交易的衍生工具
C．內(nèi)置型衍生工具
D．嵌入式衍生產(chǎn)品
3、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司（ ?。┕蓹?quán)的股東，可以向股東會提出議案。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%以上
4、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（ ）結(jié)算制度。
A．獨立法人
B．社團(tuán)法人
C．會員法人
D．多級法人
5、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是（ ）。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券交易所
C．證券公司
D．證監(jiān)會
6、若A股票報價為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4 000元資金(復(fù)利記息)，并購買該100股股票；同時賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（ ?。┰?。
A．120
B．140
C．160
D．180
7、下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險
8、股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
9、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于（ ）的行為。
A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
10、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。
A．收益保證型和非收益保證型兩大類
B．收益保證型和保本型
C．收益保證型和保證最低收益型
D．收益保證型、保本型和保證最低收益型
1、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%
2、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是（ ?。?BR> A．交易所交易的衍生工具
B．OTC交易的衍生工具
C．內(nèi)置型衍生工具
D．嵌入式衍生產(chǎn)品
3、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司（ ?。┕蓹?quán)的股東，可以向股東會提出議案。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%以上
4、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（ ）結(jié)算制度。
A．獨立法人
B．社團(tuán)法人
C．會員法人
D．多級法人
5、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是（ ）。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券交易所
C．證券公司
D．證監(jiān)會
6、若A股票報價為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4 000元資金(復(fù)利記息)，并購買該100股股票；同時賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（ ?。┰?。
A．120
B．140
C．160
D．180
7、下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D．降低系統(tǒng)風(fēng)險
8、股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
9、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于（ ）的行為。
A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
10、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。
A．收益保證型和非收益保證型兩大類
B．收益保證型和保本型
C．收益保證型和保證最低收益型
D．收益保證型、保本型和保證最低收益型
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