證券資格考試證券交易模擬試卷一

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    一、單項(xiàng)選擇題
    1、新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的較為準(zhǔn)確的時(shí)期是:(    )
    A、二十世紀(jì)八十年代初期
    B、二十世紀(jì)八十年代中期
    C、二十世紀(jì)八十年代末期
    D、二十世紀(jì)九十年代初期
    2、衍生金融工具一般不包括:( ?。?BR>    A、基金
    B、可轉(zhuǎn)換債券
    C、金融期貨
    D、認(rèn)股權(quán)證
    3、按照(  ?。﹦澐郑C券交易各類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易
    和其它金融衍生工具交易。
    A、交易規(guī)模
    B、交易對(duì)象的品種
    C、交易性質(zhì)
    D、交易場(chǎng)所
    4、證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于:(   )
    A、貨幣市場(chǎng)
    B、資本市場(chǎng)
    C、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)
    D、中期資金市場(chǎng)
    5、(   )是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí),要求證券
    經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
    A、限價(jià)委托
    B、市價(jià)委托
    C、當(dāng)面委托
    D、電話委托
    6、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成(  ?。┑膫?BR>    A、認(rèn)股權(quán)證
    B、股票
    C、期權(quán)
    D、另一種債券
    7、從內(nèi)容上看,可轉(zhuǎn)換債券具有:(   )
    A、現(xiàn)貨的性質(zhì)
    B、期貨的性質(zhì)
    C、債權(quán)和股權(quán)的性質(zhì)
    D、遠(yuǎn)期的性質(zhì)
    8、從內(nèi)容上看,認(rèn)股權(quán)證具有(   )的性質(zhì)。
    A、債權(quán)
    B、股票
    C、基金
    D、期權(quán)
    9、特別席位適用于:(  ?。?BR>    A、A股交易
    B、B股交易
    C、債券交易
    D、基金交易
    10、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中因主客觀原因而造成損失的可能性被稱作為:
    (  ?。?BR>    A、基本風(fēng)險(xiǎn)
    B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    C、證券交易風(fēng)險(xiǎn)
    D、信用風(fēng)險(xiǎn)
    11、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為(   )
    A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    C、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)
    D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)
    12、委托人在受托人按其要求成交后,必須如期履行(   )手續(xù),否則即為違
    約。
    A、付款
    B、交割
    C、確認(rèn)
    D、托管
    13、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)不包括( ?。?。
    A、為客戶保密
    B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
    C、堅(jiān)持了解客戶原則
    D、代理決策
    14、買(mǎi)賣(mài)成交后,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( ?。┙桓犊蛻?。
    A、清算單
    B、買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單
    C、交割單
    D、買(mǎi)賣(mài)成交匯總表
    15、法人開(kāi)立證券帳戶不需要提交的資料有:( ?。?BR>    A、單位介紹信
    B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
    C、法人代表身份證復(fù)印件
    D、法人代表的照片
    16、股權(quán)登記是證券登記機(jī)構(gòu)受(  )的委托,將其所有股東的股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)
    登記。
    A、證券經(jīng)紀(jì)商
    B、證券自營(yíng)商
    C、發(fā)行公司
    D、投資者
    17、股份公司在新股份發(fā)行前應(yīng)做好登記申請(qǐng)工作,在辦理股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)向股
    權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的審計(jì)報(bào)告,必須經(jīng)過(guò)( ?。┟陨暇哂凶C券從業(yè)資格的注冊(cè)
    會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所簽字蓋章。
    A、1
    B、2
    C、3
    D、4
    
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