一、單項(xiàng)選擇題
1、新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的較為準(zhǔn)確的時(shí)期是：（ ）
A、二十世紀(jì)八十年代初期
B、二十世紀(jì)八十年代中期
C、二十世紀(jì)八十年代末期
D、二十世紀(jì)九十年代初期
2、衍生金融工具一般不包括：（ ?。?BR> A、基金
B、可轉(zhuǎn)換債券
C、金融期貨
D、認(rèn)股權(quán)證
3、按照（ ?。﹦澐郑C券交易各類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易
和其它金融衍生工具交易。
A、交易規(guī)模
B、交易對(duì)象的品種
C、交易性質(zhì)
D、交易場(chǎng)所
4、證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于：（ ）
A、貨幣市場(chǎng)
B、資本市場(chǎng)
C、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)
D、中期資金市場(chǎng)
5、（ ）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券
經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A、限價(jià)委托
B、市價(jià)委托
C、當(dāng)面委托
D、電話委托
6、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（ ?。┑膫?BR> A、認(rèn)股權(quán)證
B、股票
C、期權(quán)
D、另一種債券
7、從內(nèi)容上看，可轉(zhuǎn)換債券具有：（ ）
A、現(xiàn)貨的性質(zhì)
B、期貨的性質(zhì)
C、債權(quán)和股權(quán)的性質(zhì)
D、遠(yuǎn)期的性質(zhì)
8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A、債權(quán)
B、股票
C、基金
D、期權(quán)
9、特別席位適用于：（ ?。?BR> A、A股交易
B、B股交易
C、債券交易
D、基金交易
10、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中因主客觀原因而造成損失的可能性被稱作為：
（ ?。?BR> A、基本風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C、證券交易風(fēng)險(xiǎn)
D、信用風(fēng)險(xiǎn)
11、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（ ）
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)
D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)
12、委托人在受托人按其要求成交后，必須如期履行（ ）手續(xù)，否則即為違
約。
A、付款
B、交割
C、確認(rèn)
D、托管
13、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)不包括（ ?。?。
A、為客戶保密
B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C、堅(jiān)持了解客戶原則
D、代理決策
14、買(mǎi)賣(mài)成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ?。┙桓犊蛻?。
A、清算單
B、買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單
C、交割單
D、買(mǎi)賣(mài)成交匯總表
15、法人開(kāi)立證券帳戶不需要提交的資料有：（ ?。?BR> A、單位介紹信
B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
C、法人代表身份證復(fù)印件
D、法人代表的照片
16、股權(quán)登記是證券登記機(jī)構(gòu)受（ ）的委托，將其所有股東的股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)
登記。
A、證券經(jīng)紀(jì)商
B、證券自營(yíng)商
C、發(fā)行公司
D、投資者
17、股份公司在新股份發(fā)行前應(yīng)做好登記申請(qǐng)工作，在辦理股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)向股
權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的審計(jì)報(bào)告，必須經(jīng)過(guò)（ ?。┟陨暇哂凶C券從業(yè)資格的注冊(cè)
會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所簽字蓋章。
A、1
B、2
C、3
D、4
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