以下試題都是從因特網(wǎng)上收集，里面有很多題過時了，答案也錯誤多多，只供大家參考。
一. 單項選擇題
1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A．債券的發(fā)行額
B．債券發(fā)行的合法性
C．債券的信用等級
D．債券的發(fā)行價格
2.證券交易的原則不包括 。
A. 公開原則
B. 公平原則
C. 及時原則
D. 公正原則
3.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發(fā)行費用
4.證券帳戶的開設(shè)是在 。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 商業(yè)銀行
D. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 。
A. 對已托管進入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B. 對已進入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C. 未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購
D. 已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時間是 。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀服務(wù)制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管證券公司制度
C. 可選擇性指定交易
D. 指定證券公司制度
9.市價委托的優(yōu)點是 。
A. 證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C. 可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交
D. 有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期的投資計劃，謀求最大利益
10.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 。
A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價優(yōu)先
11.上海證券交易所規(guī)定，對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度不得超過 。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20.證券經(jīng)營機構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A. 委托手續(xù)費
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過戶費
13.在上海證券交易所，A股的傭金為 。
A. 成交金額的0.35%，起點為5元
B. 成交金額的0.4%，起點為10元
C. 成交金額的0.4%，起點為5元
D. 成交金額的0.35%，起點為10元
14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
15.下述 不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價格的自主性
一. 單項選擇題
1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。
A．債券的發(fā)行額
B．債券發(fā)行的合法性
C．債券的信用等級
D．債券的發(fā)行價格
2.證券交易的原則不包括 。
A. 公開原則
B. 公平原則
C. 及時原則
D. 公正原則
3.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發(fā)行費用
4.證券帳戶的開設(shè)是在 。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 商業(yè)銀行
D. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 。
A. 對已托管進入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B. 對已進入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C. 未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購
D. 已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時間是 。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀服務(wù)制度是 。
A. 全面指定交易制度
B. 托管證券公司制度
C. 可選擇性指定交易
D. 指定證券公司制度
9.市價委托的優(yōu)點是 。
A. 證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C. 可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交
D. 有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期的投資計劃，謀求最大利益
10.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 。
A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價優(yōu)先
11.上海證券交易所規(guī)定，對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度不得超過 。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20.證券經(jīng)營機構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A. 委托手續(xù)費
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過戶費
13.在上海證券交易所，A股的傭金為 。
A. 成交金額的0.35%，起點為5元
B. 成交金額的0.4%，起點為10元
C. 成交金額的0.4%，起點為5元
D. 成交金額的0.35%，起點為10元
14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
15.下述 不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價格的自主性
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