單項(xiàng)選擇題
1、證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。（ ?。?BR> 2、 證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是（ ?。?。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于15人
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰
D．凈資本不低于人民幣2億元
3、 在確定了目標(biāo)市場(chǎng)后，證券公司在具體客戶招攬過程中，首先要與客戶建立關(guān)系。（ ?。?BR> 4、配股權(quán)證是上市公司給予所有投資者的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 5、 對(duì)于交易所無形席位說法正確的是（ ?。?。
A．雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C．不易成交
D．屬于場(chǎng)外報(bào)盤
6、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ?。┑谋嚷?。
A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
7、證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（ ）。
A．申請(qǐng)書
B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C．身份證
D．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
8、對(duì)于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺(tái)交易的方式進(jìn)行交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 下列符合證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（ ?。?。
A．具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B．具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
C．最近年度凈資本不低于人民幣2億元
D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
10、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉(zhuǎn)股價(jià)格
1、證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。（ ?。?BR> 2、 證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是（ ?。?。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于15人
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰
D．凈資本不低于人民幣2億元
3、 在確定了目標(biāo)市場(chǎng)后，證券公司在具體客戶招攬過程中，首先要與客戶建立關(guān)系。（ ?。?BR> 4、配股權(quán)證是上市公司給予所有投資者的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 5、 對(duì)于交易所無形席位說法正確的是（ ?。?。
A．雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C．不易成交
D．屬于場(chǎng)外報(bào)盤
6、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ?。┑谋嚷?。
A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
7、證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（ ）。
A．申請(qǐng)書
B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C．身份證
D．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
8、對(duì)于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺(tái)交易的方式進(jìn)行交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 下列符合證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（ ?。?。
A．具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B．具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
C．最近年度凈資本不低于人民幣2億元
D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
10、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉(zhuǎn)股價(jià)格
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