單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述中不正確的是（ ?。?。
A．禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理
2、 證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)時(shí)。應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)兩類(lèi)業(yè)務(wù)的資金和賬戶(hù)分開(kāi)，但是人員可以一起管理。（ ?。?BR> 3、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。（ ?。?BR> 4、 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。（ ）
5、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
6、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
多項(xiàng)選擇題
7、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止性行為的有（ ?。?。
A．泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B．提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息
C．替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移等事宜
D．為客戶(hù)之間的融資提供擔(dān)保
8、下列關(guān)于結(jié)算備付金的說(shuō)法中正確的是（ ）。
A．結(jié)算備付金指資金交收賬戶(hù)中存放的用于資金交收的資金
B．結(jié)算備付金指結(jié)算公司為資金交收賬戶(hù)設(shè)定的最低備付限額
C．結(jié)算備付金賬戶(hù)稱(chēng)為資金交收賬戶(hù)
D．結(jié)算備付金賬戶(hù)稱(chēng)為結(jié)算賬戶(hù)
9、 按照交易場(chǎng)所劃分，我國(guó)證券賬戶(hù)可劃分為（ ?。?。
A．上海證券賬戶(hù)
B．深圳證券賬戶(hù)
C．人民幣普通股票賬戶(hù)
D．人民幣特種股票賬戶(hù)
10、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)參與者的說(shuō)法中，不正確的有（ ）。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D．證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人
1、 以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述中不正確的是（ ?。?。
A．禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理
2、 證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)時(shí)。應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)兩類(lèi)業(yè)務(wù)的資金和賬戶(hù)分開(kāi)，但是人員可以一起管理。（ ?。?BR> 3、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。（ ?。?BR> 4、 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。（ ）
5、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
6、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
多項(xiàng)選擇題
7、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止性行為的有（ ?。?。
A．泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B．提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息
C．替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移等事宜
D．為客戶(hù)之間的融資提供擔(dān)保
8、下列關(guān)于結(jié)算備付金的說(shuō)法中正確的是（ ）。
A．結(jié)算備付金指資金交收賬戶(hù)中存放的用于資金交收的資金
B．結(jié)算備付金指結(jié)算公司為資金交收賬戶(hù)設(shè)定的最低備付限額
C．結(jié)算備付金賬戶(hù)稱(chēng)為資金交收賬戶(hù)
D．結(jié)算備付金賬戶(hù)稱(chēng)為結(jié)算賬戶(hù)
9、 按照交易場(chǎng)所劃分，我國(guó)證券賬戶(hù)可劃分為（ ?。?。
A．上海證券賬戶(hù)
B．深圳證券賬戶(hù)
C．人民幣普通股票賬戶(hù)
D．人民幣特種股票賬戶(hù)
10、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)參與者的說(shuō)法中，不正確的有（ ）。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D．證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人
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