單項選擇題
1、證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）
2、 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票雖然不計人其自有股票，但是證券公司也需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。（ ?。?BR> 3、凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以（ ?。?。
A．簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行
C．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累
D．防范證券公司的經營風險
4、 受承銷商委托派發(fā)證券權益是我國證券登記結算公司的業(yè)務職能之一。（ ）
5、 證券指數(shù)的編制遵循（ ）的原則。
A．公平競爭
B．公開、公平、公正
C．公開透明
D．客戶優(yōu)先
6、 可轉換債券的持有者要在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機，請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。（ ）
7、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）
多項選擇題
8、 特殊交易事項包括（ ?。?。
A．開盤價的確定
B．停牌
C．除權
D．交易異常情況處理
9、 上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ?。?BR> A．成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
B．成交額最大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
C．股份統(tǒng)計信息
D．上海證券交易所認為應披露的信息
10、 看漲期權賦予期權購買者（ ）。
A．有買入的權利
B．有賣出的權利
C．有選擇是否履行期權合約的權利
D．有選擇是否放棄履行期權合約的權利
1、證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）
2、 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票雖然不計人其自有股票，但是證券公司也需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。（ ?。?BR> 3、凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以（ ?。?。
A．簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行
C．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累
D．防范證券公司的經營風險
4、 受承銷商委托派發(fā)證券權益是我國證券登記結算公司的業(yè)務職能之一。（ ）
5、 證券指數(shù)的編制遵循（ ）的原則。
A．公平競爭
B．公開、公平、公正
C．公開透明
D．客戶優(yōu)先
6、 可轉換債券的持有者要在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機，請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。（ ）
7、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）
多項選擇題
8、 特殊交易事項包括（ ?。?。
A．開盤價的確定
B．停牌
C．除權
D．交易異常情況處理
9、 上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ?。?BR> A．成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
B．成交額最大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
C．股份統(tǒng)計信息
D．上海證券交易所認為應披露的信息
10、 看漲期權賦予期權購買者（ ）。
A．有買入的權利
B．有賣出的權利
C．有選擇是否履行期權合約的權利
D．有選擇是否放棄履行期權合約的權利
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