單項選擇題
1、 重置風(fēng)險即為（ ?。?BR> A．本金風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．價差風(fēng)險
2、 全國銀行間債券市場債券回購的交收方式中，見券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。（ ）
3、根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》的規(guī)定，以下關(guān)于境外投資者交易管理行為表述錯誤的是（ ?。?。
A．交易日結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)予以平倉
B．因超過所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)，如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的，被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請繼續(xù)持有原股份
C．如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托公司的證券公司及托管人發(fā)出通知
D．所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的10%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例
4、 在實行證券公司IB制度的情況下，證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受投資者的保證金。（ ）
5、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。（ ?。?BR> 6、 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A．投資銀行業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
7、 對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行的處理稱為（ ?。?。
A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
8、 有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（ ?。?BR> A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
9、 證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ），從而造成證券價格異常波動。
A．供求關(guān)系
B．交易價格
C．市場秩序
D．交易量
10、 在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
1、 重置風(fēng)險即為（ ?。?BR> A．本金風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．價差風(fēng)險
2、 全國銀行間債券市場債券回購的交收方式中，見券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。（ ）
3、根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》的規(guī)定，以下關(guān)于境外投資者交易管理行為表述錯誤的是（ ?。?。
A．交易日結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)予以平倉
B．因超過所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)，如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的，被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請繼續(xù)持有原股份
C．如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托公司的證券公司及托管人發(fā)出通知
D．所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的10%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例
4、 在實行證券公司IB制度的情況下，證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受投資者的保證金。（ ）
5、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。（ ?。?BR> 6、 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A．投資銀行業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
7、 對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行的處理稱為（ ?。?。
A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
8、 有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（ ?。?BR> A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
9、 證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ），從而造成證券價格異常波動。
A．供求關(guān)系
B．交易價格
C．市場秩序
D．交易量
10、 在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
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