單項(xiàng)選擇題
1、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10％。（ ）
2、
證券流動性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬深證券交易所對A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。（ ?。?BR> 3、 個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ?。?。
A．填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶信用資金存管協(xié)議
B．本人身份證明原件及復(fù)印件
C．填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
4、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR> 5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括（ ?。?。
A．B股
B．A股
C．國債
D．權(quán)證
6、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（ ?。?BR> A．驗(yàn)證
B．審單
C．查驗(yàn)資金和證券
D．審查投資者的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力
7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是（ ?。?。
A．配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的
權(quán)利證明
B．我國A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
C．配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同
D．證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
多項(xiàng)選擇題
8、 在全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ）。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．中國交通銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
9、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是一對多
B．投資范圍是限定性的
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．通過專門賬戶投資運(yùn)作
10、追究證券公司刑事責(zé)任的處罰通常出現(xiàn)在（ ?。┣闆r下。
A．編造、傳播影響證券交易的虛假信息
B．內(nèi)幕交易
C．偽造、變造、銷毀交易記錄
D．操縱證券交易價(jià)格
1、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10％。（ ）
2、
證券流動性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬深證券交易所對A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。（ ?。?BR> 3、 個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ?。?。
A．填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶信用資金存管協(xié)議
B．本人身份證明原件及復(fù)印件
C．填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
4、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR> 5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括（ ?。?。
A．B股
B．A股
C．國債
D．權(quán)證
6、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（ ?。?BR> A．驗(yàn)證
B．審單
C．查驗(yàn)資金和證券
D．審查投資者的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力
7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是（ ?。?。
A．配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的
權(quán)利證明
B．我國A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
C．配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同
D．證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
多項(xiàng)選擇題
8、 在全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ）。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．中國交通銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
9、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是一對多
B．投資范圍是限定性的
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．通過專門賬戶投資運(yùn)作
10、追究證券公司刑事責(zé)任的處罰通常出現(xiàn)在（ ?。┣闆r下。
A．編造、傳播影響證券交易的虛假信息
B．內(nèi)幕交易
C．偽造、變造、銷毀交易記錄
D．操縱證券交易價(jià)格
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