單項(xiàng)選擇題
1、 客戶(hù)證券交易由（ ）發(fā)起。
A．證券公司單方
B．客戶(hù)單方
C．證券公司或客戶(hù)單方
D．證券公司和客戶(hù)雙方
2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制中，對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ?。?。
A．20%
B．10%
C．25%
D．5%
3、 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱(chēng)（ ?。?。
A．競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
B．做市商市場(chǎng)
C．訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
D．經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
4、 目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ?。?。
A．代碼制
B．掛名制
C．匿名制
D．實(shí)名制
5、 管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。（ ?。?BR> 6、 投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，就具備了辦理證券交易委托的條件。（ ?。?BR> 7、 買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作由同業(yè)中心負(fù)責(zé)。（ ?。?BR> 8、 下列各項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
9、 從公平的角度出發(fā)，對(duì)于大資金客戶(hù)和小資金客戶(hù)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的主要原因有（ ?。?BR> A．證券交易的專(zhuān)業(yè)性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D．操作程序的復(fù)雜性
1、 客戶(hù)證券交易由（ ）發(fā)起。
A．證券公司單方
B．客戶(hù)單方
C．證券公司或客戶(hù)單方
D．證券公司和客戶(hù)雙方
2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制中，對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ?。?。
A．20%
B．10%
C．25%
D．5%
3、 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱(chēng)（ ?。?。
A．競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
B．做市商市場(chǎng)
C．訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
D．經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
4、 目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ?。?。
A．代碼制
B．掛名制
C．匿名制
D．實(shí)名制
5、 管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。（ ?。?BR> 6、 投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，就具備了辦理證券交易委托的條件。（ ?。?BR> 7、 買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作由同業(yè)中心負(fù)責(zé)。（ ?。?BR> 8、 下列各項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
9、 從公平的角度出發(fā)，對(duì)于大資金客戶(hù)和小資金客戶(hù)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的主要原因有（ ?。?BR> A．證券交易的專(zhuān)業(yè)性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D．操作程序的復(fù)雜性
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