單項(xiàng)選擇題
1、 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。（ ?。?BR> 2、 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．分銷購(gòu)買方式
B．包銷購(gòu)買方式
C．承銷購(gòu)買方式
D．招標(biāo)購(gòu)買方式
3、 對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日)；對(duì)于權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。（ ?。?BR> 4、按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的可用余額。T＋1日可用余額等于（ ?。?。
A．賬戶余額－(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額
B．賬戶余額＋(T＋1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額) －凍結(jié)金額－最低備付限額
C．賬戶余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)＋凍結(jié)金額－最低備付限額
D．賬戶余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額) －凍結(jié)金額－最低備付限額
多項(xiàng)選擇題
5、金融期權(quán)的基本類型是（ ?。?。
A．貨幣期權(quán)
B．互換期權(quán)
C．買入期權(quán)
D．賣出期權(quán)
6、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法中，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－5日前
B．公告刊登日為T日
C．最后交易日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日
7、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份若想實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式，該公司必須同時(shí)滿足的條件有（ ?。?。
A．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
B．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
C．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
8、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ?。?。
A．證券交易所
B．證券交易的對(duì)象
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．委托人
9、 在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊(cè)資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶
10、自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡時(shí)，如不能提供本人有效身份證明文件及復(fù)印件，則可以提供（ ?。┘皬?fù)印件。
A．資金賬戶
B．本人戶口本
C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明
D．有效存折
1、 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。（ ?。?BR> 2、 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．分銷購(gòu)買方式
B．包銷購(gòu)買方式
C．承銷購(gòu)買方式
D．招標(biāo)購(gòu)買方式
3、 對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日)；對(duì)于權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。（ ?。?BR> 4、按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的可用余額。T＋1日可用余額等于（ ?。?。
A．賬戶余額－(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額
B．賬戶余額＋(T＋1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額) －凍結(jié)金額－最低備付限額
C．賬戶余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)＋凍結(jié)金額－最低備付限額
D．賬戶余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額) －凍結(jié)金額－最低備付限額
多項(xiàng)選擇題
5、金融期權(quán)的基本類型是（ ?。?。
A．貨幣期權(quán)
B．互換期權(quán)
C．買入期權(quán)
D．賣出期權(quán)
6、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法中，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－5日前
B．公告刊登日為T日
C．最后交易日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日
7、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份若想實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式，該公司必須同時(shí)滿足的條件有（ ?。?。
A．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
B．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
C．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
8、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ?。?。
A．證券交易所
B．證券交易的對(duì)象
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．委托人
9、 在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊(cè)資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶
10、自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡時(shí)，如不能提供本人有效身份證明文件及復(fù)印件，則可以提供（ ?。┘皬?fù)印件。
A．資金賬戶
B．本人戶口本
C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明
D．有效存折
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