單項(xiàng)選擇題
1、債券回購交易與股票交易類似。( )
2、 交易所和銀行間市場(chǎng)中主要的債券回購品種是（ ?。?。
A．國債
B．企業(yè)債
C．融資券
D．特種金融債券
3、 上海證券交易所以當(dāng)天最后一筆交易的交易價(jià)格作為當(dāng)天的收盤價(jià)。（ ）
4、 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
5、證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（ ?。?BR> A．申請(qǐng)書
B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C．身份證
D．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
多項(xiàng)選擇題
6、 在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利，包括（ ?。?。
A．對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護(hù)權(quán)
C．對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
7、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（ ?。?。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
B．必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行的批準(zhǔn)
C．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
8、下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（ ）。
A．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
B．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
9、 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
10、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有（ ?。?。
A．深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
B．我國目前采取的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
C．我國目前采用的是以到期回購價(jià)做為報(bào)價(jià)方式
D．申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
1、債券回購交易與股票交易類似。( )
2、 交易所和銀行間市場(chǎng)中主要的債券回購品種是（ ?。?。
A．國債
B．企業(yè)債
C．融資券
D．特種金融債券
3、 上海證券交易所以當(dāng)天最后一筆交易的交易價(jià)格作為當(dāng)天的收盤價(jià)。（ ）
4、 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
5、證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（ ?。?BR> A．申請(qǐng)書
B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C．身份證
D．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
多項(xiàng)選擇題
6、 在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利，包括（ ?。?。
A．對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護(hù)權(quán)
C．對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
7、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（ ?。?。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
B．必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行的批準(zhǔn)
C．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
8、下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（ ）。
A．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
B．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
9、 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
10、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有（ ?。?。
A．深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
B．我國目前采取的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
C．我國目前采用的是以到期回購價(jià)做為報(bào)價(jià)方式
D．申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
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