單項(xiàng)選擇題
1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。( )
2、 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí),投資者委托指令以( ?。┓绞脚鋵?duì)成交。
A.集合競(jìng)價(jià)
B.撮合定價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.交易所定價(jià)
3、 大宗交易納人證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。( ?。?BR> 4、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年,方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( ?。?BR> 5、 對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.雖然不在場(chǎng)內(nèi),但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C.不易成交
D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤
6、 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。( ?。?BR> 7、證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
A.正確
B.錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 標(biāo)的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.上市交易超過(guò)3個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C.基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
D.日均成交額在5 000萬(wàn)以上
9、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( ?。?duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.咨詢公司
10、自然人申請(qǐng)證券賬戶合并需提供( ?。?。
A.注銷證券賬戶申請(qǐng)表
B.有效身份證明文件及復(fù)印件
C.?dāng)M合并證券賬戶卡及復(fù)印件
D.合并證券賬戶申請(qǐng)表
1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。( )
2、 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí),投資者委托指令以( ?。┓绞脚鋵?duì)成交。
A.集合競(jìng)價(jià)
B.撮合定價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.交易所定價(jià)
3、 大宗交易納人證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。( ?。?BR> 4、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年,方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( ?。?BR> 5、 對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.雖然不在場(chǎng)內(nèi),但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C.不易成交
D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤
6、 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。( ?。?BR> 7、證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
A.正確
B.錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 標(biāo)的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.上市交易超過(guò)3個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C.基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
D.日均成交額在5 000萬(wàn)以上
9、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( ?。?duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.咨詢公司
10、自然人申請(qǐng)證券賬戶合并需提供( ?。?。
A.注銷證券賬戶申請(qǐng)表
B.有效身份證明文件及復(fù)印件
C.?dāng)M合并證券賬戶卡及復(fù)印件
D.合并證券賬戶申請(qǐng)表
證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |