單項(xiàng)選擇題
1、從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（ ?。?BR> 2、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，（ ?。┎粚儆谧C券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人
B．上市公司的監(jiān)事
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
D．證券交易所的有關(guān)人員
3、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為（ ?。?，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A．委托人
B．資產(chǎn)托管人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人
4、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ）
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D．清算與交割、交收同步
5、 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、 證券交收包括（ ?。?BR> A．中國結(jié)算公司滬深分公司與結(jié)算參與人的證券交收
B．中國結(jié)算公司滬深分公司與客戶的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．客戶與客戶之間的證券交收
7、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，確保自營業(yè)務(wù)與（ ）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
8、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
9、 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。這些情形包括（ ）。
A．進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B．中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請
C．國務(wù)院證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
10、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人
B．集合計(jì)劃的基本情況
C．集合計(jì)劃賬戶管理
D．投資收益與分配
1、從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（ ?。?BR> 2、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，（ ?。┎粚儆谧C券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人
B．上市公司的監(jiān)事
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
D．證券交易所的有關(guān)人員
3、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為（ ?。?，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A．委托人
B．資產(chǎn)托管人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人
4、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ）
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D．清算與交割、交收同步
5、 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、 證券交收包括（ ?。?BR> A．中國結(jié)算公司滬深分公司與結(jié)算參與人的證券交收
B．中國結(jié)算公司滬深分公司與客戶的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．客戶與客戶之間的證券交收
7、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，確保自營業(yè)務(wù)與（ ）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
8、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
9、 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。這些情形包括（ ）。
A．進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B．中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請
C．國務(wù)院證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
10、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人
B．集合計(jì)劃的基本情況
C．集合計(jì)劃賬戶管理
D．投資收益與分配
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